最高人民检察院


最高人民检察院关于2009年—2012年大规模推进检察教育培训工作的实施意见


　　为深入贯彻党的十七大精神，进一步加强检察教育培训工作，加快建设高素质检察队伍，推动检察事业科学发展，现就大规模推进检察教育培训工作提出以下意见。

　　一、从全局和战略的高度，深刻认识大规模推进检察教育培训工作的重大意义

　　当代中国，正处在经济转轨、社会转型的重要历史时期。检察机关经过恢复重建30年来的发展，检察事业和检察队伍建设取得了显著成效，面临难得机遇和新的挑战。面对新形势新要求，进一步加强队伍建设，全面落实中央关于继续大规模培训干部、大幅度提高干部素质的战略部署，大规模推进检察教育培训工作，充分发挥检察教育培训的先导性、基础性和战略性作用，意义十分重大。

　　（一）大规模推进检察教育培训工作，是检察机关高举中国特色社会主义伟大旗帜、始终坚持正确政治方向的必然要求。党的十七大指出，高举中国特色社会主义伟大旗帜，最根本的就是要坚持中国特色社会主义道路和中国特色社会主义理论体系。加强思想理论建设，是我们党永葆先进性的根本保证，也是检察工作沿着正确方向不断前进的根本保证。检察教育培训是关系检察事业全面发展和进步的重要基础性工作。只有大规模推进教育培训工作，大力加强中国特色社会主义理论体系培训学习，继续深化社会主义法治理念教育，才能不断增强全体检察人员对中国特色社会主义的政治认同、理论认同、感情认同，更加自觉、更加坚定地做中国特色社会主义事业的建设者、捍卫者和社会公平正义的守护者。

　　（二）大规模推进检察教育培训工作，是全面加强和改进检察工作、努力开创中国特色社会主义检察事业新局面的客观需要。党的十七大对加快建设社会主义法治国家、建设公正高效权威的社会主义司法制度作出了战略部署。胡锦涛总书记等中央领导同志有关政法工作和检察工作的一系列重要讲话和指示，为全面加强和改进检察工作、开创检察事业新局面进一步指明了方向。检察工作要在新的历史起点上实现自身的科学发展、有效服务和有力保障经济社会科学发展，必须把教育培训纳入检察事业整体布局、提到优先发展的战略地位，把中国特色社会主义检察理论和实践作为教育培训的主要内容，组织和引导全体检察人员认真学习、深刻领会、准确把握党中央关于检察工作一系列重大理论和实践问题的重要论述，紧紧围绕检察业务中的重点、热点和难点问题进行学习和研究，进一步提高贯彻党的理论和路线方针政策的能力和水平，提高法律监督和公正执法的能力和水平，提高推动科学发展、促进社会和谐的能力和水平。

　　（三）大规模推进检察教育培训工作，是按照严格公正文明执法的要求建设高素质检察队伍的紧迫任务。经过长期不懈的努力，检察队伍人员结构、知识层次有了较大改善，但整体素质和专业化水平不高的问题尚未根本改变，总体状况与严格公正文明执法的要求还有不小差距，一些地方专业人才缺乏、检察官断档等问题还比较突出。教育培训作为检察队伍建设的基础性、先导性、战略性工程，是提高队伍素质和能力的有效途径和重要手段。解决检察队伍建设存在的突出问题，必须按照专业化建设要求，大力加强法律监督能力建设，大规模推进教育培训工作，大幅度提高检察队伍政治业务素质，努力培养一支能够适应新时期法律监督工作需要、党和人民满意的高素质检察队伍。

　　二、坚持以科学发展观为统领，进一步明确大规模推进检察教育培训工作的总体要求

　　（一）大规模推进检察教育培训工作的总体思路是：高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照党的十七大精神和胡锦涛总书记等中央领导同志关于建设高素质检察队伍的重要指示精神，以增强法律监督能力为核心，以促进专业化建设为方向，以领导骨干和业务一线检察官为重点，以改革创新为动力，全面推进检察教育培训工作，大规模组织正规化培训，广泛开展岗位练兵，大力强化高层次人才培养，着力加强西部和基层教育培训工作，为检察事业科学发展提供坚强的思想政治保证、人才保证和智力支持。

　　（二）大规模推进检察教育培训工作的基本目标是：检察教育培训规模进一步扩大，正规化培训覆盖全员。教育培训的针对性、适应性、实效性进一步提高，质量全面提升，效果整体优化。基础建设明显加强，培训投入逐年加大，保障能力不断提高，教育培训持续发展的后劲切实增强。检察教育培训的体系、制度日渐完善，检察人员素质能力养成机制进一步建立健全。经过四年努力，全面实现从学历教育向能力教育的转变，从应急性、临时性培训向系统化、规范化培训的转变，从一般法律课程、讲座向多形式、多层次的岗位培训的转变。

　　（三）大规模推进检察教育培训工作应当遵循下列原则：

　　——坚持把提高思想政治素质摆在首位。把政治理论教育学习贯穿于各级各类检察教育培训始终，努力使检察教育培训成为宣讲中国特色社会主义理论体系的重要阵地。

　　——坚持把增强法律监督能力作为核心。紧紧围绕法律监督能力建设组织开展各类培训。重点加强检察领导能力及检察业务领域必需、急需的各种法律监督技能的训练培养。

　　——坚持以人为本，理论联系实际。紧密联系检察业务和队伍建设实际，围绕各类检察人员岗位工作实际开展培训，切实做到以人为本、按需施教、因人施教、学用一致。坚持质量为先、规模与效益并重，不断增强培训的针对性、实效性和吸引力。

　　——坚持全员培训，分级实施。规范培训职能分工，突出重点，保证培训的全员覆盖。高检院重点培训省级院领导班子成员、分州市院和基层院检察长、省级院业务部门主要负责人及部分拟任检察官和晋升高级检察官人员、高检院干部；省级院重点培训本地区其他检察领导干部、业务骨干及拟任检察官和晋升高级检察官人员；分州市院按省级院部署培训基层院检察人员；基层院抓好在岗学习，发挥岗位实践锻炼培养人才和业务骨干在带动业务发展、人才成长中的作用。

　　——坚持改革创新，科学发展。深化制度机制创新。重点改革完善教育培训的体系模式、内容方式、管理制度。加快建立检察人员培训、考核、任用三位一体的有效机制。面向一线、倾斜基层、加强西部，逐步实现检察教育培训全面协调可持续发展。

　　三、不断加大政治理论教育培训力度，坚定做中国特色社会主义事业建设者、捍卫者和社会公平正义守护者

　　（一）持之以恒加强中国特色社会主义理论体系教育培训。把学习中国特色社会主义理论体系作为检察教育培训的中心内容和首要任务，切实做到“进教材、进课堂、进头脑”，教育引导队伍坚持“三个至上”、“四个在心中”，提高运用科学理论分析解决实际问题的能力，增强建设、捍卫中国特色社会主义事业的坚定性、自觉性。

　　（二）继续深化社会主义法治理念教育培训。把社会主义法治理念作为必修内容融入各类培训，健全集中教育与自我教育、理论学习与岗位践行相结合的长效机制，教育引导队伍端正执法观念、改进执法作风、规范执法行为、改善执法形象，切实提高执法公信力、维护社会公平正义。加强中国特色社会主义检察制度和检察理论的教育培训，帮助广大检察人员掌握中国特色社会主义检察理论、坚定坚持和发展完善中国特色社会主义检察制度的信心和决心。

　　（三）不断加强检察职业道德、职业纪律教育培训。把反腐倡廉教育作为各级各类检察教育培训的必修课程专门安排，逐步建立起具有检察特色的廉政教育常态机制。坚持廉政教育与职业道德职业纪律教育相融通、日常教育与集中教育相结合，重点强化对党员领导干部、新进人员及拟任检察官人员的廉政教育、职业道德和职业纪律教育，强化廉洁从检意识，增强职业自律能力。

　　（四）突出加强领导干部政治轮训。分主题对领导干部进行政治轮训，促进政治轮训制度化、规范化和实效化。重点抓好地方三级院班子成员的政治轮训，着力强化党性观念、全局观念、政治纪律观念和责任意识，提高政策理论修养，提高廉洁自律、抵御风险、拒腐防变能力。从2009年开始，高检院每年结合年中全国检察长座谈会对省级院检察长和高检院各部门、单位主要负责人进行一次政治轮训。

　　四、全面推进正规化岗位培训，切实强化法律监督能力建设

　　（一）深化正规化培训体系建设，实现岗位培训的全员覆盖。完善和巩固以领导素能培训、任职资格培训、专项业务培训和岗位技能培训为基本类型的岗位培训体系，坚持系统内自主培训与选派参加系统外培训相结合，建立健全检察人员每年定期培训制度；配合检察人员分类管理改革，进一步规范和细化分级分类实施的正规化培训体系。

　　（二）着力强化领导素能培训。加强领导科学、管理科学等内容的培训学习，提高领导干部领导推动和服务科学发展、“带队伍、促业务”、做群众工作和应对突发公共事件的能力。高检院在2008年完成分州市院检察长轮训的基础上，2009年轮训完省级院领导班子成员，2010年底前轮训完基层院检察长，2012年底前轮训完省级院业务部门负责人。省级院2011年底前轮训完分州市院、基层院的班子成员，2012年底前轮训完分州市院、基层院业务部门负责人。有条件的分州市院可按省级院部署轮训基层院业务部门负责人。开展后备干部培训。

　　（三）大力加强任职资格培训。严格实行凡进必训，规范晋级培训，做到非经培训不能上岗任职、不能晋级。重点加强和完善初任检察官、晋升高级检察官资格培训及新进大学生、军转干部等新进人员岗前培训。强化新任领导干部适应性任职培训，新任领导干部任前未接受培训的，应在任职后1年内组织补训或参加相关培训。针对拟任岗位特点和履职需要，探索转岗培训和其他任职培训。

　　（四）全面加强专项业务培训。以执法业务骨干为重点，大规模开展专项业务培训，着力加强从事各项检察工作必需、急需的专门技能培训，注重培养做群众工作和处置突发公共事件的能力。加强上级院业务部门对下级院业务工作与业务培训的指导，推动业务工作与业务培训相互促进、全面发展。从2009年开始，高检院每年举办15－20期全国性专项业务培训，培训地方和高检院业务骨干2000人左右；各省（自治区、直辖市）每年培训人数应不少于辖区检察人员总数的四分之一。

　　（五）认真组织岗位通用技能和综合知识培训。适应网上办公办案需要，开展电子检务培训。广泛组织司法语言、公文写作与文书处理和外语等岗位通用技能培训。积极开展综合知识培训，引导检察人员努力学习哲学、社会学、经济学、历史学及其他社会科学理论和自然科学知识，不断改善知识结构。

　　（六）深入推进岗位练兵活动。研究检察机关全员岗位练兵与业务竞赛指导性意见，加强对下指导，推动岗位练兵、业务竞赛制度化和长效化。推广岗位练兵成熟经验和可行模式，尊重和发挥地方各级院首创精神，摸索岗位练兵新模式。坚持“传、帮、带”和“练、学、赛、用”相结合，推行主题式岗位练兵，开展案例研讨评析、审讯庭审观摩点评、技能演练交流等活动，突出实战、实务技能训练。着力加强基层院岗位练兵，保证全员参与。分级组织业务竞赛。

　　（七）广泛开展创建学习型检察院活动。以提高自主学习、创新学习能力为重点，因地制宜开展创建活动。引导树立终身学习观念，大兴学习钻研之风，坚持岗位学习、自主学习，倡导多形式团队学习，营造崇尚学习、精研法律、精研业务和自我充实、自我提高的良好氛围，不断学习新知识、增长新本领。

　　五、继续强化高层次检察人才培养，加快构建检察人才战略高地

　　（一）进一步规范检察人才选拔评审工作。根据各类检察业务工作特点，针对具体检察业务实践需要，研究和细化、完善检察人才选拔评审办法。探索按业务类别和工作内容、工作特点分类培养评审检察人才。在继续考察检察人才必要的理论素养、研究能力同时，更加注重考察业务能力、业务水平和业务实绩。

　　（二）造就一批检察业务专家。今后4年，高检院组织评审2批共150名左右全国检察业务专家，使全国检察业务专家达到200名左右。各省级院培养选拔的省级检察业务专家达到30至50名。

　　（三）培养一批检察业务尖子和办案能手。今后4年，结合业务工作实践、业务竞赛、业绩考核、人才评审等，各市（地区、自治州、盟）分别培养选拔30名以上的检察业务尖子，各基层院培养选拔一批办案能手。

　　（四）积极培养检察事业科学发展急需的其他人才。抓紧培养一批拔尖检察理论研究人才，推动检察理论研究的繁荣与发展。努力培养检察技术人才、检察管理人才和检察工作所需的其他人才，改善检察人才队伍结构。

　　六、着力加强西部和基层教育培训，进一步解决检察教育培训发展不平衡问题

　　（一）深入推进西部、基层培训工程。高检院每年在国家检察官学院培训西藏、新疆和其他西部少数民族地区中青年检察业务骨干300人以上，同时保证全国性培训班次西部地区骨干参训比例不低于三分之一；国家检察官学院分院定向培训西部地区业务骨干；东中部地区加大代培代训西部地区业务骨干等对口支援力度；试行西部地区教育培训重点项目支持。支持、帮助培养藏汉、维汉、蒙汉等“双语”人才300人。力争到2012年，西部、基层检察队伍本科以上学历人员比例提高10个百分点。各省、自治区、直辖市每年培训辖区四分之一的基层检察人员。

　　（二）加强西部和基层巡回培训。高检院组建全国检察业务讲师团，选派优秀教师、检察业务专家、骨干赴西部地区开展现场教学，每年巡回培训2次以上。省级院每年组织不少于3次的基层巡回培训。

　　（三）不断增强西部、基层教育培训自主发展能力。引导西部地区检察院用好外援、内挖潜力、加强培训基地和培训质量建设，增强自主培训能力。西部、基层检察院组织外出参训人员就所学内容交流传学，实现一人参训、普遍受益；充分发挥岗位练兵提高业务能力的作用。

　　七、深入推进检察教育培训改革，进一步提高检察教育培训质量

　　（一）创新完善培训内容、课程与教材资料体系。开发形成由政治教育、专业理论、业务能力和综合素养等构成的检察教育培训内容模块。根据培训需求设置各类培训和具体班次教学内容。加强和规范培训课程、教材资料建设，力争在2012年底前初步形成检察业务专题讲授课程体系和检察业务培训教材体系，努力实现主要培训类型中同类培训在教学目标、内容、课程、教材与考试考核上的规范统一。

　　（二）改革完善培训教学方式。实现由一般性轮训为主向专题培训为主转变。坚持教学相长、学学相长，强化实践性教学环节。培训机构应加强教学法研究、切实提高教学水平和质量。灵活采用讲授式、研究式、案例式、体验式等教学方法，大力推行案例教学法，国家检察官学院及其分院、省级检察官培训机构建立检察业务教学案例库。

　　（三）大力实施网络培训工程。开发优质网络培训课程、课件，建立远程教学资源库。开设检察专网教育培训专栏、开辟网络学堂、开展网络直播授课。国家检察官学院组建中国检察官培训网，重点为西部、基层检察人员提供网络学习机会。高检院将利用视频会议系统就新政策新法律、新司法解释等组织高层次专题讲授。

　　（四）改进和加强师资建设。出台加强和规范检察师资队伍建设指导意见，研究推动检察教官制度建设。强化专职教师培训培养，从优待教，有计划安排教师挂职锻炼、参加业务会议、参与案件咨询等活动。坚持专兼结合，选聘领导干部、检察业务专家、业务骨干及优秀法官、优秀警官、资深律师和专家学者兼教；大力挖掘内部资源，推行检察官教检察官制度，省级以上检察业务专家应积极参与培训教学活动，轮流在培训机构从事一定时限专题授课，保证培训效果。2009年起，在国家检察官学院安排一批检察业务骨干脱产半年担任检察教官。建立兼职教师的考核、管理和激励机制。国家检察官学院每年培训一批专职教师和系统内兼职教师。评选检察教育名师。建立全国和省级检察教育师资库。

　　（五）规范和强化培训基地建设。省级院均应建立培训基地，有条件的省级院可建立国家检察官学院分院，不断健全培训基地体系，扩大培训能力。充分发挥本系统培训基地的培训功能，系统内的各类培训原则上应在国家检察官学院及其分院和地方检察官培训基地举办。出台加强和规范培训基地建设与使用管理指导意见，加强对培训基地建设、使用和管理等的检查考核评估，确保基地为培训所建、为培训所用。2012年底前，高检院将结合培训机构教学检查，组织进行一次培训基地综合考核评估。加强国家检察官学院建设，发挥其在教育培训中的“龙头”示范辐射作用；规划和发挥国家检察官学院分院承办全国性培训的功能。探索检察业务实训基地建设。

　　（六）健全强化培训经费保障机制。各级院应把教育培训经费列入检察经费总体预算，并按合理比例单独列支，确保满足培训需要。积极争取中央财政和地方财政的支持，逐步建立计划内的培训由财政分级解决培训经费的保障机制。积极争取重要培训项目专项经费。严格经费使用管理，做到专款专用、勤俭办学、厉行节约、杜绝浪费。

　　（七）健全落实管理机制制度。推行教育培训项目管理制度。探索干部自主选学与组织培训相结合的培训机制。研究检察教育培训工作质量评估办法。推行培训学习学分和档案管理制度，县处级以上领导干部和业务骨干每年参加各类脱产、集中培训学习不应少于110学时，其他干部每年参加各类脱产、集中培训学习不应少于100学时。把干部教育培训情况作为干部选拔任用的重要依据。

　　八、大力加强教育培训组织领导，进一步提高教育培训组织保障水平

　　（一）强化领导责任。各级院党组要担负起对检察教育培训工作的领导责任，切实把教育培训摆上重要议事日程，审定培训规划，帮助解决困难和问题，为教育培训工作提供坚实的人力、物力和组织保障；教育培训部门干部人数应与本地区检察队伍人数保持合理比例、满足大规模培训工作需要。检察长要把教育培训作为必抓的“一把手工程”，对本地区、本单位检察教育培训工作负总责、带头重视、亲自过问。分管院领导要直接负责、抓督促检查、带头上讲台。政工部门要具体负责、抓组织落实。建立健全领导干部到培训机构讲课、作报告、同学员座谈的制度。教育培训的工作情况要列入地方各级院年度工作情况和领导班子工作情况考核指标。

　　（二）完善工作格局。增强高检院、省级院宏观规划指导、协调管理功能，省级院要确定专门机构主管教育培训工作。省、市级院建立教育培训工作联席会议制度，形成职责分工明确、沟通合作有力的工作机制和各司其职、各负其责、齐抓共管的教育培训工作格局。进一步理顺教育培训主管部门与培训机构的职能关系，发挥主管部门管方向、管政策、管指导和培训机构具体组织实施教学的作用。

　　（三）科学规划统筹。省级院应根据本《意见》，结合实际，制定工作计划或实施方案，确定本地区大规模推进检察教育培训工作的目标任务，落实工作措施。加强分类指导和督促检查。要把检察教育培训工作与其他检察工作，把贯彻落实本《意见》与执行《检察官培训条例》、《“十一五”期间全国检察干部教育培训规划》紧密结合起来，确保工作协调发展、任务全面完成。

　　（四）加强学风建设。把学风建设作为一项根本措施常抓不懈。坚持理论联系实际、学以致用，着力在教学活动中引导、帮助解决学员思想和工作中的实际问题，避免照本宣科、无的放矢。把联系实际组织教学的能力和情况作为考核评估教学质量的重要内容。严肃培训纪律，坚持从严治校、从严治教、从严治学，完善规章制度，提高服务管理水平。加强对学员培训学习情况的考核和管理，使学员真正做到严格自律、勤奋好学、严谨求学、刻苦钻研、学有所获。



深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》的通知

各上市公司及其非流通股股东、各会员单位（保荐机构）：
为规范股权分置改革中承诺事项的制定，确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》，本所制定了《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》，现予以发布，自发布之日起实施。
特此通知

附件：《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》

深圳证券交易所
　　　　二○○五年十一月九日




深圳证券交易所
股权分置改革承诺事项管理指引

第一章 总 则
第一条 为规范股权分置改革中承诺事项的制定，确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》，制定本指引。
第二条 本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司非流通股股东及其实际控制人（以下简称承诺人）在股权分置改革中作出的各项承诺事项。
第三条 承诺人在股权分置改革中作出的承诺事项，是股权分置改革方案不可分割的一部分，承诺人必须严格履行。承诺人不得擅自变更或者解除其承诺。
第四条 对于存在履约风险的承诺事项，承诺人应当提供可靠的履约担保，如承诺人自身无法提供履约担保的，应提供经本所认可的资信良好的金融机构的履约担保。
第五条 保荐机构应当对承诺人履行承诺的可行性以及存在的风险发表意见，提出监督履行承诺的措施建议，并履行持续督导职责。
第六条 本所根据中国证监会的授权和本指引的规定，对承诺事项的制定、履行、信息披露实施指导和监管。

第二章 承诺事项的制定
第七条 承诺人制定承诺事项时应当遵守相关法律、法规和规章的规定，充分考虑证券市场未来环境、上市公司发展趋势和自身履约能力，评估履约风险。
承诺人应当单独出具具有法律效力的承诺文件，并将承诺文件与股权分置改革说明书一并提交本所备案。如承诺人在与流通股股东沟通协商过程中对承诺事项作出了修改，应当在股权分置改革方案实施前，将修改后的承诺文件原件提交本所备案。
第八条 承诺人制定的承诺事项必须具体、明确、无歧义、具有可操作性，并与本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳公司）实施监管的技术条件相适应。
第九条 承诺人可以作出如下承诺事项：
（一）预设最低持股比例；
（二）延长股份禁售期；
（三）限定出售股份的价格；
（四）增持上市公司股份；
（五）赋予流通股股东认购（或认沽）权利；
（六）向流通股股东追送股份或现金；
（七）承诺提出分红方案；
（八）其他经本所认可的承诺事项。
第十条 对于“增持上市公司股份”类承诺，增持股份计划应当包括增持的目的、增持股份的前提条件、增持的实施期限、用于增持的资金或拟增持股份数量的下限。承诺人应提供相应的履约担保，并承诺在增持股份计划完成后的六个月内不出售所增持股份。
承诺人在公司相关股东会议通过股权分置改革方案后的两个月内增持社会公众股股份而触发要约收购义务的，可以免于履行要约收购义务；超过两个月后仍需增持社会公众股股份的，应当按照《上市公司收购管理办法》的规定履行要约收购义务或向中国证监会申请豁免要约收购义务。
第十一条 对于“赋予认沽权利”类承诺，承诺人应当在相关股东会议股权登记日前取得正式的履约担保文件并予以披露。
第十二条 对于“追送股份或现金”类承诺，承诺人应明确追送触发的条件、追送的时点、追送的对象、追送股份或现金的明确数额及其来源。如果追送触发的条件涉及上市公司业绩的，应当有明确的业绩指标且到期提供的应是标准无保留意见的审计报告。追送的对象应为触发时点股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东。
对于“承诺追送现金”的，承诺人应当提供履约担保。
第十三条 对于“承诺提出分红方案”类承诺，承诺人应在承诺文件中承诺将提出分红方案，并在股东大会表决该议案时投赞成票。
第十四条 股权分置改革与上市公司资产重组结合，承诺人通过注入优质资产、承担债务等方式，以实现上市公司盈利能力或者财务状况改善作为对价安排的，承诺人应当对上市公司或置入资产未来三年的经营目标作出明确的承诺并予以披露。同时，承诺人应对上述预期经营目标无法达到时给予流通股股东相应补偿作出安排，如追送一定比例的股份或现金等。
第十五条 对于承诺触发条件涉及股份价格的，承诺人应明确股份价格的计算方法，如收盘价、算术平均价、加权平均价等，计算方法应当合理，易于被投资者理解。
第十六条 承诺人应当在承诺文件中作出履约保证声明并明确违约责任条款。
履约责任声明应当包括“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份”。违约责任条款应当包括“承诺人未按承诺文件的规定履行其承诺时，应赔偿其他股东因此而遭受的损失。”

第三章 承诺事项的履行
第十七条 承诺人、上市公司、保荐机构应当实时关注承诺履行条件的变化情况，当承诺履行条件即将达到或已经达到时，承诺人应当及时履行承诺并披露相关信息。
第十八条 对于“增持上市公司股份”类承诺，承诺人应当委托上市公司在办理股权分置改革方案实施手续时，向中国结算深圳公司主动申报用于增持的证券账户，并申请对该账户内增持股份予以锁定。在增持股份的锁定期满后，承诺人可申请解除对增持股份的锁定。
第十九条 对于“追送股份”或“赋予认购权利”等涉及未来可能以承诺人所持股份履行承诺的情形，承诺人应当委托上市公司在办理股权分置改革方案实施手续时，请求中国结算深圳公司将未来用于追送的股份予以临时保管。
第二十条 对于“赋予认购（认沽）权利”类承诺，在行权条件触发十五个工作日前，承诺人应当委托上市公司及其保荐机构与本所及中国结算深圳公司联系，办理行权的相关手续，履行承诺义务。上市公司应当刊登行权相关公告，及时提醒投资者行权。
第二十一条 对于“追送股份或现金”类承诺且触发条件涉及上市公司业绩的，上市公司应当在披露相应定期报告时，同时披露是否达到承诺履行条件的相关信息。当承诺履行条件触发时，承诺人应按承诺条款在该定期报告披露后两个月内予以实施。
第二十二条 持有“有限售条件的流通股”的股东拟出售其股份的，可在限售期满且承诺事项履行完毕后，委托上市公司董事会向本所提出“有限售条件的流通股”上市流通的申请，并提交以下文件：
（一）公司董事会的申请，申请中应当包括相关股份已满足上市流通条件的证明；
（二）公司董事会出具的股东已履行其承诺的证明；
（三）本所要求的其他文件。
第二十三条 本所对上市公司董事会提出的“有限售条件的流通股”上市流通申请进行复核。经本所复核通过后，上市公司董事会可到中国结算深圳公司办理相关股份的上市流通手续。
第二十四条 对于“限定出售股份的价格”类承诺，当限售期满且达到承诺文件规定的限定条件后，承诺人可根据前条规定申请办理相关股份上市流通手续，对于限售价格因除权因素进行调整的情况，上市公司应当提供调整说明及相关信息披露证明文件。
承诺人应承诺并保证，如有违反承诺的卖出行为，将卖出资金划归上市公司所有。
第二十五条 保荐机构应密切注意承诺人履行承诺的进展情况。在承诺人未履行承诺或履行承诺能力恶化时，保荐机构应督促担保人采取相应措施保证承诺的顺利履行，并及时报告本所。
第二十六条 在持续督导期间出现以下情形的，保荐机构应当及时向本所报告：
（一）承诺人未履行或者未完全履行其承诺；
（二）有迹象表明承诺人将不履行或不完全履行其承诺；
（三）承诺人或担保人经营状况与财务状况发生重要变化，可能会影响其履行承诺的能力；
（四）本所或保荐机构认为需要报告的其他情形。

第四章 承诺事项的信息披露
第二十七条 承诺人应在股权分置改革说明书中详细披露承诺事项，内容至少应包括：
（一）承诺事项及履约方式、履约时间、履约能力分析、履约风险及防范对策；
（二）承诺事项的履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议主要条款、担保责任等；
（三）承诺事项的违约责任；
（四）承诺人声明。
第二十八条 保荐机构在编制股权分置改革保荐意见书时，应当履行尽职调查和审慎核查的义务，针对承诺事项出具保荐意见，内容至少应包括：
（一）承诺事项的可行性分析及存在的风险；
（二）承诺事项担保方案的可行性分析（如需要）；
（三）承诺人违反承诺时，保荐机构拟采取的措施。
第二十九条 上市公司应对涉及承诺的重大事项予以临时披露，并在定期报告中披露承诺事项及履行情况。
第三十条 当上市公司发生分红、转增股本、配股等事项对公司股票价格进行除权时，上市公司应当在披露涉及以上相关事项的公告时，同时披露承诺事项重要参数的调整信息。
第三十一条 承诺人应关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经营、财务状况恶化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应及时告知上市公司，上市公司应及时披露。
第三十二条 担保人如果无法或可能无法履行担保义务时，承诺人应及时披露并提供新的履约担保。
第三十三条 保荐机构拟对承诺人违法、违规和违反承诺的事项发表公开声明的，应当事先以书面形式报送本所，经本所登记备案后予以公告。
第三十四条 保荐机构应当在股权分置改革持续督导工作结束后十个工作日内向本所报送《保荐总结报告书》。保荐机构在《保荐总结报告书》中应详细说明承诺事项的制定、履行的整体情况。

第五章 监管措施
第三十五条 本所对承诺事项履行情况进行监控，对有违背承诺事项的异常情况及时提醒承诺人，并按照证券监管机关的相关要求予以公告。
第三十六条 承诺人违反有关法律、法规、规章或本指引的规定、没有履行或没有完全履行其承诺的，本所视情况对其采取以下惩戒措施：
（一）责令改正；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）报中国证监会查处。
第三十七条 本所将承诺人不守信、不履行承诺的行为记入诚信档案，并予以公开。

第六章 附 则
第三十八条 本指引由本所负责解释和修订。
第三十九条 本指引自发布之日起实施。