黑龙江省人大常委会


黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会公告(第12号)


　　《黑龙江省发展中医药条例》已由黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会第七次会议于2008年12月19日通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。1998年10月16日黑龙江省第九届人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《黑龙江省发展中医条例》同时废止。





黑龙江省人民代表大会常务委员会



2008年12月19日





黑龙江省发展中医药条例



（2008年12月19日黑龙江省第十一届人民代表大会常务委员会第七次会议通过）


第一章　总　则


　　第一条　为了继承和发扬中医药学，促进中医药事业的发展，保障人体健康，根据有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条　在本省行政区域内从事中医医疗、预防、保健、康复服务和中医药教育、科研、对外交流以及中医药事业管理等活动的单位和个人，应当遵守本条例。
　　中药的研制、生产、经营、使用、监督和行业管理依照《中华人民共和国药品管理法》等有关法律、行政法规执行。
　　第三条　县级以上人民政府主管中医药工作的行政部门（以下简称中医药行政部门）负责本行政区域内的中医药管理工作，并组织实施本条例。
　　市（地）、县级卫生行政部门应当设置中医药管理机构或者配备中医药专职管理人员。
　　县级以上人民政府发展和改革、财政、人事、科学技术、教育、物价、劳动和社会保障、食品药品监督管理等部门在各自的职责范围负责与中医药有关的工作。
　　省农垦总局、省森工总局主管中医药工作的机构负责本系统内的中医药管理工作，业务上接受省中医药行政部门的指导和监督。
　　第四条　县级以上人民政府应当坚持中西医并重的方针，健全中医药管理体系，将中医药事业纳入国民经济和社会发展计划，把中医药事业发展情况纳入本级人民政府的工作目标进行考核。
　　第五条　发展中医药事业应当遵循中医药自身发展规律，坚持继承与创新相结合，实现中医药协调发展，保持和发扬中医药特色和优势，积极利用现代科学技术，促进中医药理论和实践的发展，推进中医药现代化。
　　第六条　县级以上人民政府应当建立发展中医药工作联席会议制度，定期协调解决发展中医药事业中的重大问题。
　　第七条　卫生、教育、文化、科技、广播电视、新闻出版等部门和中医药机构、行业协会、学会等组织应当通过多种途径在全社会宣传中医药。
　　每年十月二十二日的国际传统医药日为全省中医药宣传日。
　　第八条　中医药行政部门应当加强中医药行业协会、学会建设，发挥其在学术交流、知识普及、咨询服务等活动中的作用。


　　第二章　扶持措施


　　第九条　县级以上人民政府应当制定和落实扶持政策，支持中医药事业发展。有关部门制定涉及中医药的政策时，应当征求同级中医药行政部门的意见。
　　第十条　县级以上人民政府应当逐年增加对中医药事业的财政投入，提高中医医疗机构人员工资经费补贴标准。
　　县级以上人民政府应当设立发展中医药专项资金，用于支持中医药事业发展的重点项目。
　　第十一条　鼓励境内外组织和个人通过捐资、投资、技术合作等方式支持、参与中医药事业发展。
　　中医药知识产权以及中医药秘方、验方、专有技术和科技成果等，可以依法转让，也可以合作开发，作价入股。
　　第十二条　非营利性中医医疗机构依照国家和省有关规定，享受财政补贴、税收减免及基本建设免交有关附加、配套费用等优惠政策。
　　非营利性中医医疗机构的建设用地，按照有关法律、法规规定，符合《划拨用地目录》的，依法以划拨方式取得。
　　第十三条　实行政府指导价的中医药服务价格项目及标准由省物价部门会同省中医药行政部门制定。中医药价格标准的确定，应当根据中医药特色，体现中医药服务技术劳务价值。
　　第十四条　县级以上人民政府应当将符合条件的中医医疗机构纳入基本医疗保险和新型农村合作医疗定点医疗机构，将符合规定的中药和中医诊疗服务纳入基本医疗保险的诊疗项目、服务范围和药品目录以及新型农村合作医疗资金的支付范围。
　　第十五条　县级以上人民政府及有关部门应当支持中医药专业技术人员发掘和推广有独特疗效的中医药诊疗技术，鼓励中医医疗机构研制安全、简便和多样化的临床中药制剂。
　　经省食品药品监督管理部门批准，未取得《医疗机构制剂许可证》和不具备中药配制能力的医院类别的医疗机构可以委托符合条件的医疗机构制剂室或者药品生产企业配制中药制剂。
　　医疗机构的中药制剂经省食品药品监督管理部门批准可以在指定的医疗机构之间调剂使用。
　　第十六条　中医经典处方、中药协定处方、中医经验方，具备条件的，可以在有《医疗机构制剂许可证》的医疗机构按照传统的调配方法配制使用，具体实施办法由省食品药品监督管理部门制定。
　　第十七条　中医医疗机构应当同其他医疗机构共同承担社会医疗、预防、保健和康复工作任务。有关部门、单位在确定下列定点医疗机构时，应当根据技术配备的基本要求同等对待中医医疗机构:
　　（一）基本医疗保险定点医疗机构；
　　（二）新型农村合作医疗定点医疗机构；
　　（三）工伤保险协议医疗机构；
　　（四）交通事故等伤害救治医疗机构；
　　（五）突发公共卫生事件应急机构；
　　（六）急救中心、急救站；
　　（七）招生、用工、征兵体检以及伤残病退鉴定医院。
　　第十八条　下列事项应当成立专门的中医药评审、鉴定组织或者由中医药专家参加评审、鉴定：
　　（一）中医药专业技术人员职务任职资格的评审；
　　（二）中医药机构的评审、评估；
　　（三）中医药科研项目立项、成果、奖励的评审、鉴定；
　　（四）中医医疗事故的技术鉴定；
　　（五）中医药新技术评审；
　　（六）省中医药行政部门确定的其他项目。
　　第十九条　县级以上人民政府及有关部门应当加强县级中医医疗机构基础设施建设，重点建设对常见病、多发病、疑难病有独特疗效的特色中医专科。

　　高等中医药院（校）毕业生从参加乡（镇）医疗卫生机构中医药工作起，向上浮动一级薪级工资，工作满三年浮动工资应当固定。
　　第二十条　县级以上人民政府及有关部门应当鼓励社会力量按照国家有关规定，发展中医药非基本医疗保健事业，推进中医药非基本医疗保健的市场化、产业化。鼓励中医医疗机构发挥中医药在养生保健和亚健康诊疗方面的优势，开展预防、保健性服务。
　　第二十一条　在发展中医药事业中，有下列情形之一的，由县以上人民政府给予表彰奖励：
　　（一）在中医医疗、中医药教育、科研、管理、对外交流以及促进中西医结合等方面取得突出成绩的；　　
　　（二）捐献或者发掘、整理有价值的中医药学术文献以及有特效的处方、诊疗技术的；　　
　　（三）中医药专业技术人员带徒授业取得突出成绩的；
　　（四）长期在乡（镇）医疗卫生机构从事中医药工作业绩突出的；
　　（五）资助中医药事业发展有突出贡献的；
　　（六）对促进中医药事业发展有其他重大贡献的。


　　第三章　中医医疗机构与中医药从业人员


　　第二十二条　县级以上人民政府应当根据中医医疗机构设置标准和区域卫生规划，按照下列规定建立中医医疗服务体系：
　　（一）县以上行政区域应当设置相应规模的中医医疗机构；
　　（二）县级以上综合医院应当设置中医科或者中西医结合科和中药房，中医及中西医结合床位占医院床位总数的比例应当不低于百分之三；
　　（三）城市社区和乡（镇）医疗卫生机构应当设置中医科和中药房；
　　（四）城市社区卫生服务站和村医疗卫生机构应当提供中医药服务。
　　第二十三条　县级以上公立、非营利性中医医疗机构合并、撤销或者改变中医医疗性质的，应当经省中医药行政部门审核同意。
　　第二十四条　具备下列条件的药品零售企业，可以向县级以上中医药行政部门申请设置中医坐堂医诊所，取得《医疗机构执业许可证》后，到工商行政部门变更经营范围登记：
　　（一）具有《药品经营许可证》和营业执照；
　　（二）具有独立的中药营业区；
　　（三）坐堂医师应当具有《执业医师资格证书》并经执业注册，总数不得超过三人；
　　（四）中医坐堂医诊所的负责人由药品零售企业负责人担任。
　　第二十五条　具备下列条件的，可以向省中医药行政部门申请设立中医馆：
　　（一）设置五个以上中医一级临床科（室），并有中医内科、妇科、儿科、针灸科、推拿科等；
　　（二）设有独立的诊室、候诊室和煎药室；
　　（三）主要负责人具有《执业医师资格证书》，并经执业注册，取得主治中医师以上技术职称；
　　（四）有五名以上中医医师，其中至少有一名副主任医师和一名主治中医师以上技术职称，有两名以上护士，中医药人员占医药人员总数的比例不低于百分之七十五。
　　第二十六条　依法取得《医疗机构执业许可证》后，可以设立中医坐堂医诊所或中医馆，具体管理办法，由省中医药行政部门制定。
　　第二十七条　中医医疗机构从事医疗活动，应当以提供中医药服务为主，积极应用中药饮片、中药制剂等中药以及针灸、推拿等中医非药物疗法，结合现代科学技术手段，突出中医药的特色。
　　第二十八条　县级以上中医医疗机构应当设置针灸、推拿科。鼓励综合医院设置的中医科或者中西医结合科提供针灸、推拿等中医非药物疗法服务。
鼓励城市社区、乡（镇）、村医疗卫生机构提供针灸、推拿等中医非药物疗法服务。
　　第二十九条　具有执业资格并符合其他法定条件的中医医疗从业人员可以个体开业行医，申请设置中医医疗机构，从事中医执业活动不受年龄限制。
　　第三十条　省中医药行政部门应当组织未取得执业医师资格和执业助理医师资格的中医药师承人员以及确有专长的中医药从业人员，进行以临床效果和工作实践为主的专门培训，经考试合格后可以发给乡村医生执业证书，在村医疗卫生机构从事中医医疗活动。
　　第三十一条　鼓励西医药人员学习、运用中医药理论和中医诊疗技术；鼓励中医药从业人员学习和运用现代医学技术。
　　第三十二条　省中医药行政部门应当组织制定著名中医、知名特色专科和知名医院等评审制度，建立中医药机构和中医药从业人员评价机制，适时公布著名中医、知名特色专科和知名医院等评选情况。
省中医药行政部门应当通过配备学术继承人、组织出版专著、编纂医案、制作音像资料等形式，记录和保存著名中医的学术资料，发掘和保护特色中医药技术，总结和传承学术思想和诊疗经验。
　　第三十三条　县级以上人民政府应当加强对著名中医的保护，改善其工作条件。著名中医保护办法由省人民政府制定。


　　第四章　中医药教育与科研


　第三十四条　鼓励医学院（校）设置中医药学课程。中医药院（校）教育应当以传授中医药基础理论和中医药临床实践为主，在修业年限、培养模式、课程设置、教学方式等方面体现中医药的学科特征。中医药教育机构专业设置标准，由省教育行政部门会同省中医药行政部门制定。
中医药院（校）应当开展高层次中西医结合教育和加强中医药职业教育，培养中西医结合人才及中医药专业技术应用型人才。
　　第三十五条　省中医药行政部门应当建立中医药专业人员继续教育制度，制定中医药专业技术人员培训规划，可以委托中医药院（校）或者有关单位定期组织中医药专业技术人员进行中药加工炮制技术和针灸、推拿等中医非药物疗法的培训。
县级以上中医药行政部门应当组织开展对社区、乡村医生进行中医药基础理论和中医诊疗技术培训。
中医药机构和城市社区及乡（镇）医疗卫生机构应当保证中医药专业技术人员参加多种形式的继续教育学习，学习期间的工资、福利与在岗人员享受同等待遇。
　　第三十六条　鼓励符合国家规定条件的中医药专业技术人员作为师承教育指导教师和确有专长的考核教师。
师承和确有专长人员在取得《传统医学师承出师证书》或者《传统医学医术确有专长证书》后，在执业医师指导下，在医疗机构中试用期满一年，并考核合格，可以申请参加执业助理医师资格考试。
师承和确有专长人员取得执业助理医师执业证书后，在医疗机构中从事传统医学、医疗工作满五年，可以参加执业医师资格考试。
鼓励有中药炮制特长的中医药专业技术人员开展师承教育，带徒授业。
　　第三十七条　师承人员取得《传统医学师承出师证书》后，可以晋升专业技术职称，具体实施办法由省中医药行政部门会同省人事行政部门制定。
　　第三十八条　开办中医科研机构，应当经县级以上中医药行政部门审查同意，报县级以上科学技术行政部门审批。中医药科研机构的业务用房、仪器装备、专业技术人员配备、临床研究病床，应当达到国家和省规定的标准。
　　第三十九条　县级以上人民政府及中医药等有关部门应当鼓励捐献有价值的中医药文献、民间验方、秘方和有独特疗效的中医药诊疗技术，对于濒临消失的，可以通过有偿收购的方式进行抢救和保护，在资金、人员方面应当予以保证。
县级以上人民政府应当支持建设中医药科普教育基地。中小学健康教育应当包括通俗易懂的中医药常识。
　　第四十条　县级以上知识产权管理部门应当组织中医药机构和中医药从业人员申请中医药专利、地理标志、药用植物新品种等知识产权，帮助开发中医药专利产品、注册商标及对有关中医药著作进行版权登记。对不适宜专利保护的工艺、方法等，可以采取技术秘密的方式实施保护。
　　未经权利人许可，任何组织和个人不得披露、使用、占有权利人的中医药秘方、验方、专有技术和未经公开的科技成果，不得侵犯他人中医药著作权。


　　第五章　中医药对外交流与合作


　　第四十一条　县级以上人民政府及有关部门、中医药机构、中医药行业协会等组织应当通过多种途径推进中医药的国际传播。
鼓励中医药机构和具有中医药执业资格的公民到境外开展中医医疗活动以及其他形式的对外交流与合作。
边境口岸地区的县、市人民政府应当加强中医药机构建设，通过政策引导和资金投入等方式支持中医药机构的对外交流与合作。
　　第四十二条　举办涉外中医药短期培训班和进修班，应当具备规定的办学条件，经省中医药行政部门和省教育行政部门审查同意后，报国家有关部门批准。
　　第四十三条　中医药机构开展涉外中医药学术交流、医疗服务、技术合作、科技成果转让、科研课题合作研究等活动，应当报省中医药行政部门审查同意后，再办理其他审批手续。


　　第六章　监督管理


　　第四十四条　县级以上人民政府及各级公安机关应当依法维护中医医疗机构的合法权益和工作秩序，对于损害医疗设施，侮辱医务人员的行为，依法进行处罚。
中医药行政部门和中医医疗机构应当加强对中医药从业人员的职业道德教育，提高医疗服务质量，减少医疗差错，妥善处理医疗纠纷，规范医疗行为。
　　第四十五条　开展医疗性中医推拿、按摩、刮痧、拔罐和中医美容等活动，应当经县级以上中医药行政部门批准，取得《医疗机构执业许可证》后，再办理其他审批手续。
　　第四十六条　中医药行政部门和其他有关部门应当依法规范中医医疗市场秩序，依法取缔以中医名义非法行医的行为。
非医疗机构开展推拿、按摩、刮痧、拔罐和美容等活动，在机构名称、经营项目名称和项目介绍中不得使用中医、医疗、治疗等医疗专业术语。
　　第四十七条　省中医药行政部门应当及时将已发布的违法中医医疗广告信息通过新闻媒体或者政府网站向社会公开。


　　第七章　法律责任


　　第四十八条　未经省中医药行政部门审核同意，擅自合并、撤销县级以上公立、非营利性中医医疗机构或者改变其性质的，由省中医药行政部门责令限期改正；逾期不改正或者造成严重后果的，建议有权处理的机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。　
　　第四十九条　有关人员违反本条例，有下列行为之一的，依法给予行政处分；有下列第三项、第四项行为之一的，由县级以上中医药行政部门处以三千元以上一万元以下罚款：
　　（一）利用职权侵犯中医药机构和中医药从业人员合法权益的；
　　（二）限制公民自愿选择中医药服务权利的；
　　（三）损害和破坏中医药文物、档案的；
　　（四）泄露中医药技术秘密的。
　　第五十条　中医药机构和其他医疗机构不符合国家或者省规定的设置标准，由县级以上中医药行政部门责令限期改正；逾期不改正的，责令停业整顿；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
　　第五十一条　违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上中医药行政部门予以取缔，没收其违法所得，并处十万元以下罚款；对医师吊销执业证书；给患者造成损害的，依法承担赔偿责任：
　　（一）未经批准，擅自设立中医医疗机构的；
　　（二）未办理执业登记手续，擅自开展中医医疗服务的；
　　（三）未取得中医执业资格，非法从事中医诊疗活动的。
　　第五十二条　未经权利人许可，擅自披露、使用、占有权利人的中医药秘方、验方、专有技术和未经公开的科技成果以及其他侵犯中医药知识产权的，交有关机关依法处理。
　　第五十三条　中医药行政部门工作人员在中医药管理工作中违反本条例的规定，有下列行为之一的，依法给予行政处分：
　　（一）违法实施行政许可的；

　　（二）违法实施行政处罚的；
　　（三）利用职务上的便利收受他人财物或者获取其他利益的；
　　（四）发现违法行为不予查处，造成严重后果的；
　　（五）违反本条例的其他行为。


　　第八章　附　则


　　第五十四条　本条例所称中医包括中医、中西医结合和民族医。
　　本条例所称中医药机构包括中医医疗机构、中医药教育机构、中医药科研机构。
　　本条例所称中医医疗机构是指依法取得医疗机构执业许可证的中医、中西医结合和民族医的医院、门诊部和诊所。
　　第五十五条　本条例自2009年5月1日起施行。1998年10月16日黑龙江省第九届人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《黑龙江省发展中医条例》同时废止。




中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2009〕2号


　　现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月十三日

　　
　　证券经纪人管理暂行规定

　　第一条　为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

　　第二条　证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

　　前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　第三条　证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

　　第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第五条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

　　第六条　证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　委托合同应当载明下列事项：

　　（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

　　（二）证券经纪人的代理权限；

　　（三）证券经纪人的代理期间；

　　（四）证券经纪人服务的证券营业部；

　　（五）证券经纪人的执业地域范围；

　　（六）证券经纪人的基本行为规范；

　　（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

　　（八）双方权利义务；

　　（九）违约责任。

　　证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

　　第七条　证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　第八条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

　　证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
　　第九条　证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。

　　证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　第十条　取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第十一条　证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

　　（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

　　（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

　　（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
。
　　第十二条　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　第十三条　证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

　　（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

　　（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

　　（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

　　（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

　　（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

　　（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　第十四条　证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

　　第十五条　证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

　　第十六条　证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

　　证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

　　第十七条　证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

　　第十八条　证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　第十九条　证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

　　证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

　　第二十条　证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

　　第二十一条　证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

　　证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

　　第二十二条　证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　第二十三条　证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

　　（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

　　（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；

　　（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；

　　（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；

　　（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

　　第二十四条　协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

　　第二十五条　证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

　　证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

　　第二十六条　证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

　　证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

　　与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

　　第二十七条　证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

　　证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

　　第二十八条　本规定自2009年4月13日起施行。