股权概念浅析

边嵘

在当今经济飞速发展的形势下，我国的股民以及私营有限公司股东数量呈几何数提增，但通常情况下，他们对股权的真实含义，以及据此享有哪些权利承担哪些义务其实并不很清楚，存在着混乱甚至错误的理解。因此，笔者认为探索股权概念，有利于提升股民法律意识，加快股市规范性法规发展和完善，促进加快资本市场发展，具有一定的现实意义。
一、关于对股权概念的几种观点
关于股权概念的解释，以往理论界主要存在以下四种代表观点：
1、所有制说。所有制说是我国特定经济阶段的产物，是在特定经济体制下所形成的产物。该说法观点杂乱纷纭，包括“所有权经营权说”、 “双重性说”、共有性说、“社员权说”等等诸说。
（1）所有权经营权说。该学说认为股东对公司享有所有权，继而享有经营权。当时体制造成所有者拥有企业的核心权力，即国家、集体所有垄断地位，后因与社会发展呈现出不适应趋势，继而产生为经营权所有权相对分离的“两权分离理论”。当时股权理论的中心出发点是国家本位主义（即政府本位），其以国家所有权和法人所有权区分，而不是个体本位法。这种理论已难以适应社会主义市场经济的发展要求，随着社会发展将被淘汰。
（2）双重性学说。该学说认为公司和股东都有所有权，公司在商品经济社会之所以能够保持久远发展的生命力，其中主要原因在于所有权的双重性结构。其理论结构就是股东凭借其所有权促使自益权和公益权发展，公司凭借其所有权依法进入民事流通渠道享有民事权利履行民事义务。很显然，上述理论违背了大陆法系的物权法中“一物一权”基本原则。
（3）共有性学说。该学说认为公司的全部财产是法人一人所有，所有权人是公司和股东共同组成，行使所有权由公司和股东共同行使。这种理论观点使得所有权权属混淆，公司行使民事权利履行民事义务受阻，也违反了法人是以其财产独立享有民事权利承担民事义务的组织的概念定位。
（4）社员权学说。该学说认为股东是基于其营利性的出资团体的社员身份而享有的权利，故属于社员权的范畴，股权是综合性权利，既有财产性的获取股息分红的权利和公司解散时取得剩余财产的权利，又有非财产性的表决权等权利，性质上是具有社员权利。该学说被认为是大陆法系对股权性质的通说。但实际上社员权的很多内容与公司制度并不相符。西方国家的社员权解释源于对公益社团法人和合作社社员权利之解释。社员权具有严格的身份性质，取得社员资格才能享有社员权是前置条件。在公益性社团中，社员资格的取得并不一定以出资为条件，有的是取决于社员的身份或地位。在合作社中，尽管交纳社股为取得资格前提，但其合作互助性质决定了社员权也是按社员资格人头享有，与社员出资额大小无关紧要。德国民法典第38条规定了社员权不得转让和继承，不得委托他人行使等条文。大陆法系国家一般性规定了社员权不可转让性。因此社员权没有资本性和资本的流通性，而股权随股市具有极快流动性和资本表现性质。社员权学说是以公司为社团法人为前提，公司要有二名以上股东，随着立法发展和一人公司的产生以及我国的国有独资公司存在,显然将股权解释认定为社员权明显牵强附会。
2、债权学说。该学说认为股权自公司法人资格取得之日起，股东对公司的权利仅是收益权即按时拿股息和红利，这是股东的所有权向公司债权转化，公司作为所有权的唯一主体，完全按照自己意志占有、使用、收益、处分公司的财产，而不必受股东的左右和控制。股东也只是关心到期的股息和红利是否拿到，无意参与公司的经营管理和决策。随着公司所有权与经营管理权的分开，股权已演变了纯粹反映债权的关系，股票成为债的凭证。从发展趋势来说，股票和公司债券区别也越来越小，股东的收益权可成为一种债的请求权。从这层意义上说股权又有某些方面的请求权特征，但请求权并非债权所独有，物权也存在。所以笔者认为该学说不仅与公司法规定股东对公司经营管理的参与和制约相互矛盾，而且无法解释股东大会是公司的最高权力机关，尤其是大股东对公司的控制和制约。
3、股东地位学说。该学说认为股权既非物权、债权、专项权，而是因股东投资所获得的多种权利和义务的集合，不能用单一权利来说明，股东因认购股份而产生股权，而股份所表现的是股东的法律地位，这种地位直接决定股东与公司之间的关系，故股东股权实际上反映的就是股东的地位。股东地位学说是日本学者提出的，认为现代社会是权利本位的社会，权利运行和转化无不在社会各方面发生，在公司制度上，投资人因投资导致原先财产权利转化为股权，原来财产权利不复存在，投资人从而享有新产生的股权，成为公司的股东，因此股东地位是基于股权的产生而形成，股权决定了股东地位，股东地位反映了股东享有的股权。笔者认为该学说不能全面反映股权的性质。
4、股东独立权利学说。该学说认为股权就是公司法所规定的，股东因直接投资创办公司而享有的一种独立权利，它是有出资的财产所有权转化而来，是符合权利法定原则的。笔者认为该学说强调法定权利而忽略了股东出资自由权。

二、股权的概念浅析
依据中外学者对股权认定的各种观点及其分析，笔者结合现在股权客观规定，认为过去的各种观点均有其时代的局限性，有其阶层、阶级性，股权绝对不能仅仅用所有制、债权、社员权角度等等来说明其内涵、外延所包含的内容，笔者试从以下几个角度对股权概念作一浅显解剖：
1、股权是一种法律规定和确定的权利。
我国公司法第4条规定：“公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。公司中的国有资产所有权属于国家”。可以认定股权是股东作为出资的财产权，出资前是股民个人所有的财产，同时在未出资前股民享有绝对意思自由支配的权利，一旦投资于公司就成为该公司股东，受公司章程约束，享有公司章程规定的权利，同时履行公司章程规定的义务。因此笔者认为股权系所有权范畴，受民法和特别法调整（指公司法、及有关股票、相应公司章程、规章）。但不能等同于财产权，也不能脱离财产权，两者具有不可分割性。
2、股权是一种财产性质的权利。
众所周知，财产权是以财产（金钱、财物等物质）为标的，以经济利益为内容的一种从属于所有权的物质权利。所有权具有对象属性，成为股权的财产必然性地为具体主体所有的才能够成为股权。在我国特定时期，较多学者认为股权是所有权和经营权的集合，是不能够反映当今市场经济条件下股权所体现的内在涵义。首先，在社会主义市场经济体制下，财产所有权的主体与过去相对照，已经发生了很大的变化，不再是过去财产主体表现为国家和集体所有制，私有制属于社会主义经济补充。现阶段经济主体呈现多元化主体，包括国家、集体、私营、外国经济财团、外国人私营、社团、个体户、国际经济组织等，从而表现为股权的主体属性多元化。其次，社会主义市场经济发达的今天，公司经营职权制度化、法规化，也不再是过去所有权和经营权混合不清，职责不明的局面，股权内在属性与过去相对比，也有具体化的变革。再次，投资入股主要目的是为了实现财产的利益性。财产利益性表现为财富的增值、扩大化，即股东对财产利益化的最大追求，到财产所有者手中称之为收益权。相反如果说投资入股目的没有企求增值、收益，股东也不会冒险投资。故笔者认为股权最大的本质核心应当是财产利益追求。股权具有财产权的性质并且系其本质属性，这是股民将财产作为投资作资本收益的目的所在。
3、股权是一种综合性的权利。
（1）股权在公司经营中，股东在财产上享受收益权利，承担潜在亏损风险。股东按照约定出资到位后，公司运行存在营利和亏损可能性的不确定，良好的运作给股东带来可观红利、股息收益，反之股权将体现的是财产利益逐渐减少，甚至于全部亏损。这就是股权财产上的风险性收益、亏损权能。
（2）股权份额在公司中决定股东的地位 。《中华人民共和国公司法》第106条规定：股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。……。可见股东地位以股东所拥有公司股权的份额作为唯一确定标准，股权所拥有份额能直接左右公司的经营决策，最终决定公司盈利还是亏损，导致股东财产权益是增还是亏损。股份多少决定了股东在公司地位，在公司中享有权力大小，这不仅是股权权限表现，也是股权权利的组成部份。
（3）股权在公司中表现为股东享有表决权、选择权、公司经营决策权。股权在公司中不仅表现为财产上权能，而且还能体现在公司经营决策、人事任免等项权限。我国公司法明确规定：股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。由于股东按股权份额依法享有表决权，因此，公司章程通过、法定代表人、董事等权威人事任免直接受到股权权利的影响。从形式上亦体现了股权是一种综合性权利。
4、股权是一种可以支配的权利、请求的权利的集合。股东股权权能组成主要包含投资收益、公司决策、表决、知情、质询以及投资转让权等等。其中股东所拥有的公司决策权、表决权、经营建议权、股份转让权、优先购买权等权利具有支配性，而股东所拥有投资收益权、知情权、剩余财产分配权、优先购买权和诉权具有请求性，即股东可以请求公司为特定的行为的可能性。这些支配性和请求性的权能表现为股东股权权能的组成和权力的作用，一旦股东这些权利受到公司侵害，股东可以按公司法及公司章程约定诉讼于法院请求依法保护其权利。
5、股权是一种可转让、可认购的权利。股权是一种流通性的的权利，可转让、可认购在全世界各国通行，不论大陆法系、还是英美法系，其公司法都有股权的转让规定，我国公司法对转让股权亦作了详细规定，可见股权流通性是有其资本性所决定的。股权的资本性是市场经济发展到一定阶段的产物，也是公司制度发展到一定阶段的产物。我国公司法对有限责任公司和股份有限责任公司股权转让均作了详细规定。对有限责任公司的股权转让规定，股权允许在股东之间转让，但不违背公司法对投资主体的规定，也可以转给其它投资主体，但一定要按章程约定进行即经过半数股权表决通过。对股份有限公司股权转让规定则比较严密，如发起人所持股份在一定时间内不得转让；公司高层领导在任职期间不能转让其所持的股份；股东所持股份超过该上市公司总流通股一定数量向证券交易主管部门申报；股东所持股份可以依法上市交易，任何有民事行为能力的自然人可以通过证券交易市场成为股东，从而享有股权，行使相应的权利履行义务等。随着股市的逐步发展，股权的资本流通性将更加发挥有效的本能。
综上，笔者认为，股权是基于我国民法和公司法等法律、法规规定的，享有民事权利能力和民事行为能力的主体依法出资的，以实现一定经济利益为目的的，具有可支配、可请求和转让、流通的特殊财产权利。股权、物权、债权、知识产权均系所有权下财产权范畴，完整组成了财产所有权制度。

三、探讨明晰股权概念的意义
1、促进经济发展，加速资本流通，更大限度发挥财产效益。
市场经济是资本流通的经济，市场发育的完备决定于资本的流通量和流通速度，股东所投于公司内的股金实际上是股东个人所有的小资本投放到市场，参与市场运行组成市场大资本的循环，从而来获取资本投入的目的即促进经济发展，使其资本增值收益，在最大限度内发挥财产效益。同时也能使股东明确知悉市场是存在潜在风险的，只有在规范经营前提下，才能将风险降到最低限度，确保自已的财产收益和增值。
2、清楚股民的权利与义务，规范股市、公司经营发展。
明晰股权概念以后，我们结合当今股市和公司经营的现实情况，对照股权的实质内容即权利的行使、义务的履行，寻找现实中存在的问题，探索解决问题的思路，对于完善股市、公司经营发展，具有很好的现实意义。首先，股民应当积极地参与市场，作为股市、公司一员积极行使自已的权利，督促纠正股市、公司中存在暗箱操作，哄抬、坐庄等不良行为，完善法规，使股市走上法制化市场，适应市场经济发展，反过来更好促进经济发展。其次，由于我国股市尚系初步进入发展阶段，很多机制尚需要探索，通过我们对股权概念了解学习，有利于提升股民法律意识，加快股市规范性法规发展和完善，促进加快资本市场发展，对杜绝前几年无法可依局面具有现实意义。
3、通过对股权理论研究，明确股权和其它财产所有权概念的区别，对股权和所有权制度理论发展以及完善股市法律法规立法具有深远意义。现阶段法律、法规尚不齐备，经济发展形势又迫切需要完备的法律、法规来规范股市，只有对股市、股权作进一步的理论研究，才能够制定出符合市场发展需求的法律制度。有了好的制度才能够更好指导实践，促进社会经济的发展。其次，通过对股权理论研究，使我们能清楚区分股权与其它财产所有权的不同之处，便于我们行使不同财产所有权的权能，保护自已的经济利益，促进财富的增长，发挥资本效益。最后，我们通过对股权理论的研究，用理论来指导实践，经过实践来丰富理论，周而复始往复循环，使理论向更高更深的层次发展，以此相应促进社会经济的更好发展和繁荣。

（参考文献）
1、《关于股权性质的法律思考》，《山东法学》1998年第6期 作者：程晓峰
2、《产权的法律分析》，载王保树主编《商事法论集》法律出版1999年 作者：王卫国
3、《分割所有权论----也论公司财产权和股权的性质》，《法学前沿》1998年第2期 作者：孔德周
4、《论股东的股权和公司的法人财产权》，《法学评论》1997年第2期作者：冯果 雷兴虎
5：《股权就是股权-----从民事权利划分看股权的性质》2002年10月9日 作者：韩毅
6：《两大法系财产权理论和立法构造的历史考察及比较》，《私法》北京大学出版社2001年第1辑第1卷 作者：梅夏

山西省临汾市人民政府


临汾市人民政府关于印发临汾市工程建设项目招标投标管理暂行办法的通知

临政发〔2012〕14号


各县、市、区人民政府，临汾、侯马经济开发区管委会，壶口风景区管委会，市直有关部门：
《临汾市工程建设项目招标投标管理暂行办法》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照实施。



临汾市人民政府
2012年7月26日



临汾市工程建设项目招标投标管理暂行办法


第一章 总则


第一条 为了规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，依法规范工程建设项目招标投标活动，避免招标投标活动中违法、违规现象发生，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《山西省工程建设项目招标投标条例》以及有关法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内进行工程建设项目招标投标活动，适用本办法。
第三条 招标投标活动应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。　
第四条 发展和改革部门负责对本行政区域内招标投标工作的指导协调；负责并监督招标公告的发布；负责对重点建设项目的招标投标活动开展稽察。
经信、农业、住建、交通、水利、商务、财政等行政主管部门，按现行职责分工，负责对本系统工程建设项目招标投标活动进行监督。财政部门依法对实行招标投标的政府采购工程建设项目的预算执行情况和政府采购政策执行情况实施监督。
监察机关依法对与招标投标活动有关的监察对象实施监察。
第五条 依法必须招标的项目，其招标投标不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他符合条件的组织参加投标。
第六条 建立统一规范的招标投标交易场所，为招标投标活动提供服务，交易场所不得与行政监督部门存在隶属关系，不得以盈利为目的。


第二章 招标范围和规模标准


第七条 下列关系社会公共利益、公众安全的基础设施和公用事业的工程建设项目达到本办法第九条所规定标准的，必须进行招标：
（一）煤炭、焦炭、天然气、电力、新能源等能源项目；
（二）铁路、公路、管道、水运、航空等交通运输项目；
（三）重要矿产资源的开发项目；
（四）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；
（五）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水产、水利枢纽等水利项目；
（六）道路、桥梁、隧道、地铁和轻轨交通、污水处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；
（七）生态环境保护项目；
（八）消防、人防、噪音监控等其他基础设施项目；
（九）供水、供电、供气、供热、燃气、园林、绿化、路灯照明等市政工程项目；
（十）科技、教育、文化、医疗卫生、社会福利、体育、旅游等项目；
（十一）办公建筑、公共建筑、商品住宅、保障性住房；
（十二）其他公用事业项目。
第八条 下列使用国有资金、国家融资和使用国际组织、外国政府资金的工程建设项目达到本办法第九条标准的，必须进行公开招标：
（一）使用各级财政预算资金的项目；
（二）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；
（三）使用国有企业、事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目；
（四）使用国家发行债券所筹资金的项目；
（五）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；
（六）使用国家政策性贷款的项目；
（七）政府授权投资主体融资的项目；
（八）政府特许的融资项目；
（九）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
（十）使用外国政府及其机构贷款资金的项目；
（十一）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
第九条 符合第七条、第八条规定范围的工程建设项目、货物采购、服务和特许经营，达到下列标准之一的，必须进行公开招标：
（一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
　　（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。


第三章 招标


第十条 按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部门审批、核准。项目审批、核准部门应当及时将审批、核准确定的招标范围、招标方式、招标组织形式通报有关行政监督部门。
第十一条 招标人是指提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。招标人在招标过程中不得搞虚假招标，不得与投标人串通损害国家利益、社会公共利益和其他投标人的合法权益。
第十二条 属于下列情况之一的建设项目，可以不进行招标，但在报送项目可行性研究报告或项目申请报告时必须提出不招标申请，并说明不招标的原因，由项目审批（核准）部门核准。
（一）涉及国家安全或者有特殊保密要求的；
（二）建设项目的勘察、设计采用特定专利技术或者专用技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的；
（三）承包商、供应商或者服务提供商少于3家，不能形成有效竞争的；
（四）采购人依法能够自行建设、生产或者提供的；
（五）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的；
（六）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的；
（七）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；
（八）其他原因不适宜招标的。
第十三条 工程建设项目因特殊情况在项目可行性研究报告批复前或项目申请报告核准前需要先进行招标的，也必须将招标方案上报项目审批（核准）部门，由项目审批（核准）部门对招标方案进行核准。
第十四条 依法必须进行招标的项目，有下列情形之一不适宜公开招标的，经项目审批部门审核后，可以进行邀请招标：
（一）技术复杂或者有特殊要求的；
（二）对专有技术和专利权保护有特殊要求的；
（三）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大；
（四）受自然资源或者环境限制的；
（五）其他不适宜公开招标的。
第十五条 依法必须进行招标的建设项目，建设单位在报送项目可行性研究报告或者项目申请报告的同时，报送项目的招标方案，由项目审批（核准）部门对招标方案进行核准。招标方案的内容包括：
（一）建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）；
（二）建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）、招标方式（公开招标或者邀请招标）。拟采用自行招标或邀请招标的，应当以书面形式说明理由；
（三）其他有关内容。
招标人在招标投标活动中，确需对招标方案作出调整的，应当到原批准机关重新办理核准手续。
项目单位在报送项目可行性研究报告或者项目申请报告时未报送招标方案的，项目审批（核准）部门不予批复项目可行性研究报告或者核准项目申请报告。
第十六条 依法必须进行招标的项目，应当向有关行政监督部门备案。招标人自行办理招标事宜的，应具有编制招标文件和组织评标的能力，具体包括：
（一）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的专业技术力量；
（二）设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；
（三）熟悉和掌握招标投标相关法律、法规。
不具备前款规定条件之一的，招标人应当委托具有相应资质的招标代理机构办理招标事宜。
第十七条 依法必须招标的工程建设项目，招标人自行组织招标的，在向项目审批（核准）部门上报项目可行性研究报告或者项目申请报告的同时，还应报送以下书面材料：
（一）项目法人营业执照副本、法人资格证书或者项目法人组建文件；
（二）与招标项目相适应的专业技术力量情况；
（三）内设的招标机构或者专职招标业务人员的基本情况，以往编制的同类工程建设项目招标文件和评标报告以及招标业绩的证明材料；
（四）法律、法规规定的其他材料。
招标人符合自行招标条件的，可自行办理招标事宜，任何单位和个人不得加以限制，也不得拒绝办理工程建设有关手续，其招标活动应接受有关行政部门的监督。
第十八条 招标代理机构的资格依照法律和国务院的规定由有关部门认定。各行政主管部门按照规定的职责分工对招标代理机构依法实施监督管理。
第十九条 招标代理机构在其资格许可和招标人委托的范围内开展招标代理业务，任何单位和个人不得非法干涉。
招标代理机构代理招标业务，应当遵守招标投标法和实施条例关于招标人的规定。招标代理机构不得在所代理的招标项目中投标或者代理投标，也不得为所代理的招标项目的投标人提供咨询。
第二十条 招标代理机构的代理权限应当在招标代理合同中具体载明；招标代理机构超越代理权限给招标人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第二十一条 招标应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括以下主要内容：
　　（一）投标人须知；
　　（二）招标项目的范围、性质、规模、数量、标准和主要技术要求；
　　（三）投标报价清单；
　　（四）评标标准、方法和在评标过程中考虑的相关因素；
　　（五）交货、竣工或者提供服务的时间；
　　（六）进行资格预审的项目，要载明对投标人资格审查的标准，要求投标人提供的有关资格资信证明文件等；
　　（七）投标文件的编制要求；
　　（八）递交投标文件的方式、地点和截止时间，以及正、副本的份数；
　　（九）开标的时间、地点；
　　（十）投标有效期；
　　（十一）合同主要条款；
　　（十二）受理投诉的行政监督部门。
　　全部或部分使用国有资金的项目，招标人在招标文件中确定的建设标准、建设内容等都应当控制在项目审批部门批准的范围之内。
第二十二条 招标人应当与被委托的招标代理机构签订书面委托合同，合同约定的收费标准应当符合国家的有关规定。
第二十三条 招标人采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应当发布资格预审公告、编制资格预审文件。
　　依法必须进行招标的项目的资格预审公告和招标公告，应当通过国家、省发展和改革部门指定的媒介发布。
　　编制依法必须招标的项目的资格预审文件和招标文件，应当使用国务院发展和改革部门会同有关行政监督部门制定的标准文体。
第二十四条 招标人应当按照资格预审公告、招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点发售资格预审文件或者招标文件。资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。
　　招标人发售资格预审文件、招标文件收取的费用应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以盈利为目的。
第二十五条 招标人应当合理确定提交资格预审申请文件的时间。依法必须进行招标的项目提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日。
第二十六条 资格预审应当按照资格预审文件载明的标准和办法进行。
　　国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当组建资格预审委员会审查资格预审申请文件。资格审查委员会及其成员应当遵守招标投标法和实施条例有关评标委员会及其成员的规定。
第二十七条 资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。未通过资格预审的申请人不具有投标资格。
第二十八条 招标人编制的资格预审文件、招标文件的内容违反法律、法规的强制性规定，违反公开、公平、公正和诚实信用原则，影响资格预审结果或者潜在投标人投标的，依法必须进行招标的项目的招标人应当在修改资格预审文件或者招标文件后重新招标。
第二十九条 招标人可以依法对工程以及与工程相关的货物、服务全部或者部分实行总承包招标。以暂估价形式包括在总承包范围内的工程、货物、服务属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标。
第三十条 招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。
　　招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在招标人或者投标人：
　　（一）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；
　　（二）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；
　　（三）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件；
　　（四）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；
　　（五）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；
　　（六）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；
　　（七）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。


第四章 投标


第三十一条 投标人投标时应当向招标人提供下列证件和资料：
　　（一）营业执照和相应的资质证书；
　　（二）最近3年的资信和履约情况；
　　（三）相应的业绩材料；
　　（四）招标文件规定的其他证件和资料。
第三十二条 投标人将投标文件进行密封后，按照招标文件规定的时间、地点送达，由招标人签收，并出具收件书面证明。书面证明应当载明签收的时间、地点、文件数量和签收人姓名等内容。
第三十三条 有效投标人不得少于 3个，少于 3个的，招标人应当依法重新招标。重新招标后有效投标人仍少于 3个的，属于必须审批的工程建设项目，报原审批部门批准后可以改变招标方式或不再进行公开招标。
第三十四条 未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。
　　招标人应当如实记载投标文件的送达时间和密封情况，并存档备查。
第三十五条 招标人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标。
　　招标人接受联合体投标并进行资格预审的，联合体应当在提交资格预审文件前组成。资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。
　　联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标的，相关投标均无效。
第三十六条 招标人和投标人在招标投标过程中，不得串通招标投标，投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得未经授权以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假、骗取中标。
　　投标人之间不得以协商投标报价、约定中标人、联合排斥特定投标人等方式串通投标。
　　依法必须进行招标项目的招标人，不得泄漏标底。招标人、投标人、招标代理机构、评标委员会成员在招标投标、评标、定标过程中，不得泄漏保密资料。


第五章 开标、评标和中标


第三十七条 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件预先确定的地点。
第三十八条 开标由招标人或委托招标代理人主持，邀请所有投标人参加。依法必须进行招标的项目开标，应当接受有关行政主管部门监督。
第三十九条 开标过程应当对下列事项进行记录，并存档备查：
　　（一）招标项目的名称、规模和数量；
　　（二）开标的时间和地点；
　　（三）参加开标的单位和人员；
　　（四）投标人的名称及其投标报价；
　　（五）应当记录的其他事项；
　　开标记录由主持人和其他在场的有关人员签字确认。
第四十条 招标人或者招标代理机构应当从省政府评标专家库中采用随机抽取的方式确定评标专家并组成评标委员会。评标委员会成员人数应当为5人以上的单数，其中技术、经济方面的专家不得少于成员总数的三分之二。具体组建及管理办法按照《山西省评标专家库及评标专家管理办法》执行。
第四十一条 有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员：
　　（一）投标人或者投标人主要负责人的近亲属；
　　（二）项目主管部门或者行政监督部门的人员；
　　（三）与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；
　　（四）曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政或刑事处罚的。
　　评标委员会成员有前款规定情形之一的，应当主动提出回避。
第四十二条 评标委员会成员不得与任何投标人或者与招标结果有利害关系的人进行私下接触，不得收受投标人、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处，不得透露对投标文件的评审情况和中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。
第四十三条 评标专家应当符合以下条件：
　　（一）必须是省政府评标专家库中的专家；
　　（二）具有良好的职业道德，能够公正、公平、廉洁地履行职责，自觉维护国家利益和招标投标双方当事人的合法权益；
　　（三）从事相关专业领域工作满8年，并具有高级以上职称或者同等专业水平；
　　（四）熟悉有关招标投标的相关法律、法规，并且有与招标项目相关的实践经验。
第四十四条 评标委员会应根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。
　　招标文件中规定的评标标准和评标方法应当合理，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的内容，不得妨碍或限制投标人之间的竞争。
第四十五条 在评标过程中，评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。澄清、说明或者补正应当以书面方式进行并且不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
第四十六条 评标委员会完成评标后，应当向招标人提交书面评标报告，并抄送有关行政监督部门。评标报告应当如实记载以下内容：
　　（一）基本情况和数据表；
　　（二）评标委员会成员名单；
　　（三）开标记录；
　　（四）符合要求的投标一览表；
　　（五）评标标准、评标方法或者评标因素一览表；
　　（六）经评审的价格或者评分比较一览表；
　　（七）经评审的投标排序；
　　（八）推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜；
　　（九）澄清、说明、补正事项纪要；
　　（十）废标情况说明。
第四十七条 评标委员会推荐的中标候选人应当限定在一至三个，并标明排列顺序。
　　使用国有资金或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同，或者未能按规定提交履约保证金的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合同的，招标人可以确定排名第三的中标候选人为中标人。
　　招标人可以授权评标委员会直接确定中标人。
　　国家、省对特定招标项目的评标有特别规定的，从其规定。
第四十八条 有下列情形之一的，应当作为废标处理：
（一） 投标人未经授权以他人名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的；
（二） 没有投标人法定代表人或者其授权的代理人签字或者盖章的；
（三）投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的；
　　（四）不符合技术规格和标准要求的；
　　（五）货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件要求的；
（六）附有招标人不能接受的条件的；
（七）其他不符合法律、法规和招标文件规定的。
废标应当在开标时由招标人依法当众认定并宣布。废标不得参与评标。
第四十九条 依法必须招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。书面报告应当包括下列内容：
　　（一）招标方式、招标组织形式和发布招标公告的媒介；
　　（二）资格预审文件和资格预审结果；
　　（三）招标文件中投标人须知、技术规格、评标标准和办法、合同主要条款等内容；
　　（四）评标报告；
　　（五）中标结果。
　　中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人都具有法律效力。
第五十条 投标人拟将中标项目分包的，招标人和投标人必须遵守下列规定：
　　（一）招标人不得为投标人指定分包单位；
　　（二）分包人应当在投标文件中载明；
　　（三）分包的内容为中标项目的部分非主体、非关键性工作；
　　（四）接受分包的人应当具有相应的资质条件且不得再次分包。
第五十一条 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，根据招标文件和中标人的投标文件，在中标通知书注明的时间、地点签订书面合同。在订立合同时，招标人和中标人都不得向对方提出招标文件以外的要求，不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。


第六章 监督管理


第五十二条 各有关行政主管部门须将监督过程中发现的问题及时通知项目审批部门，项目审批部门可根据情况依法暂停项目实施或暂停资金拨付。
第五十三条 投标人或者其他利害关系人认为招标投标活动不符合《中华人民共和国招标投标法》和本办法有关规定的，有权向有关行政主管部门投诉或者向招标人提出异议。有关行政主管部门或者招标人应当自受理之日起 30日内处理完毕后书面答复投诉人，并为投诉人保密。


第七章 法律责任


第五十四条 违反本办法规定，依法必须进行招标的项目而不进行招标的、将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，依据《中华人民共和国招标投标法》第四十九条规定，责令限期改正，可以处项目合同金额5‰以上10‰以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目实施或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任。
第五十五条 违反本办法，依法必须进行招标项目的招标方案应当经项目审批（核准）部门核准而未经核准的，或者未按项目审批（核准）部门核准的招标方案进行招标的，由有关行政主管部门依法责令限期改正，并进行处罚。
第五十六条 违反本办法规定，招标人或者其委托的招标代理机构应当发布招标公告而不发布的，未在指定的媒介上发布招标公告的，依据《山西省工程建设项目招标投标条例》，责令改正，可并处1万元以上5万元以下罚款。
第五十七条 招标代理机构违反本办法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，依据《中华人民共和国招标投标法》第五十条规定，处5万元以上25万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十八条 招标人以不合理的条件限制或排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的或者限制投标人之间竞争的，按照《中华人民共和国招标投标法》第五十一条的规定，责令改正，可以处1万元以上5万元以下罚款。
第五十九条 依法必须进行招标项目的招标人违反本办法规定，泄露标底的，由有关行政主管部门按照《中华人民共和国招标投标法》第五十二条的规定，给予警告，可以并处1万元以上10万元以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
前款所列行为影响中标结果的，中标无效。
第六十条 评标委员会成员在评标过程中擅离职守，影响评标程序正常进行，或者在评标过程中不能客观公正地履行职责的，给予警告；情节严重的，取消担任评标委员会成员的资格，之后不得再参加任何依法必须进行招标项目的评标，并处以1万元以下罚款。
第六十一条 评标委员会成员收受投标人、其他利害关系人财物或者其他好处的，评标委员会成员或者与评标活动有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，依据《中华人民共和国招标投标法》第五十六条规定，给予警告，没收收受的财物，可以并处3000元以上5万元以下的罚款。有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十二条 中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目分解后分别转让给他人的，将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效。依据《中华人民共和国招标投标法》第五十八条的规定，处转让、分包项目金额5‰以上10‰以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理部门吊销其营业执照。
第六十三条 对招标投标活动依法负有行政监督职责的国家机关工作人员徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第六十四条 违反本办法规定的其他行为，按照有关法律、法规和规章的规定予以处罚。


第八章 附则


第六十五条 本办法由市发展和改革委员会负责解释。
第六十六条 本办法自发布之日起施行。