关于发布《证券公司及营业部、基金管理公司主要负责人学习〈规范〉应知应会30条》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司及营业部、基金管理公司主要负责人学习〈规范〉应知应会30条》的通知
1999年12月15日 证监信息字[1999]27号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为了更好地落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》（以下简称《规范》），现将“证券公司及营业部、基金管理公司主要负责人学习《规范》应知应会30条”发给你们，请迅速转发至辖区内的各证券公司总部、基金管理公司（信托投资公司照此通知执行），并采取抽查和考试等有效方式，敦促证券公司及其营业部、基金管理公司主要负责人落实《规范》要求，有的放矢地加强技术工作的领导，切实防范和化解证券市场的技术风险，保护投资者利益。
证券公司及营业部、基金管理公司
主要负责人学习《规范》应知应会30条
1、计算机管理工作组织结构的设置
证券公司及基金管理公司应设立计算机信息系统管理部门（以下简称电脑中心），营业部相应设立计算机工作管理部门（以下简称电脑部）。电脑部技术上接受电脑中心的管理、指导和考核。
2、信息技术人员数量设定
为保障信息系统的开发与运行管理质量，证券公司营业部及基金管理公司信息技术人员编制应不少于总人数的百分之十，最低数量设定为2人。
3、对信息技术人员的要求
信息技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础理论知识和专业技术经验。禁止录用劣迹或违法犯罪记录的人员从事证券行业计算机工作。
4、信息技术人员管理
（1）定期对信息技术人员进行业务培训和技术培训，不合格或未参加培训者严禁上岗；
（2）电脑中心应配合人事部门定期对信息技术人员进行考核；
（3）离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料，信息系统的口令必须立即更换。
5、营业部电脑负责人的轮换
营业部电脑负责人之间应定期或不定期轮换。
6、安全管理组织
证券公司及基金管理公司要指定一职能部门负责公司及所属营业部的计算机安全管理，由公司总经理（总裁）主管计算机安全工作，营业部负责人为营业部计算机安全工作责任人。
7、计算机机房安全管理制度
（1）建立完整的计算机运行日志、操作记录及其它与安全有关的资料；
（2）交易时间内机房必须有当班值班人员；
（3）严禁易燃易爆和强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房。
8、建立操作安全管理制度
（1）应采取严密的安全措施防止无关用户进入系统；
（2）数据库管理系统的口令必须由电脑中心专人掌管，并要求定期更换。禁止同一人掌管操作系统口令和数据库管理系统口令；
（3）操作人员应有互不相同的用户名，定期更换操作口令。严禁操作人员泄露自己的操作口令；
（4）必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；
（5）各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；
（6）重要岗位的登录过程应增加必要的限制措施；
（7）营业部计算机信息技术人员不得担任清算员从事结算记帐工作；
（8）建立和完善技术监管系统，定期进行独立的对帐，核对交易数据、清算数据、保证金数据、证券托管数据以及会计数据的一致性和连续性。
9、计算机病毒防范制度
（1）电脑中心应指定专人负责计算机病毒防范工作。电脑部应定期进行病毒检测，发现病毒立即处理并报告；
（2）应采用国家许可的正版防病毒软件并及时更新软件版本。
10、技术资料管理
各级管理机构应制定技术资料的管理制度，明确执行管理制度的责任人，重要技术资料应有副本并异地存放。
11、机房供电系统
（1）机房应有单独的配电柜，计算机系统要设有独立于一般照明电的专用的供配电路，其容量应有一定的余量，建议采用双路供电；
（2）机房应配备不间断电源设备，其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下维持到后备电源供电。无备用发机时，不间断电源设备应能够持续供电4小时以上；
（3）机房应采用独立的直流地、交流工作地和防雷保护地。
12、机房环境
（1）机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米；
（2）机房的操作间与设备间应作分隔；
（3）机房宜安装独立空调设备；
（4）机房应有防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠、备用应急照明装置等设施。
13、机房防火
机房的防火设施不能使用水喷淋灭火设备，应依据《规范》中所引用的有关国家标准或规定设置防火设施。
14、远程通信
证券公司与所属营业部之间必须建立可靠的通信线路联接。重要通信线路必须建立后备线路，通信设备应建立设备备份。
15、服务器
服务器应具有一定的容错特性，服务器应有备品备件。
16、工作站
证券公司营业部除计算机机房外，一律使用无软驱或光驱等可卸存储装置的网络工作站，重要工作站应有冗余备份。
17、系统软件安全级别
系统软件应达到C2级上以(含C2级)安全级别，常见的达到C2级或C2级以上的操作系统和数据库系统可参见《证券经营机构营业部信息系统安全管理手册》第45页。
18、交易业务处理系统安全要求
（1）应保证无法绕过应用界面直接查看或操作数据库；
（2）防止异常中断后非法进入系统；
（3）系统管理与业务操作权限要严格分开；
（4）交易业务数据在通讯网络上应以加密方式传输。
19、软件开发管理
开发维护人员与操作人员必须实行岗位分离，开发环境和现场必须与生产环境和现场隔离。
20、软件管理
证券公司下属营业部应使用统一的系统软件和应用软件。
21、数据管理
对交易业务数据和系统数据实行专人管理，营业部信息技术人员不得拥有数据库管理员操作口令。
22、系统内交易数据保存
信息系统内应保存一年以上的交易业务数据。
23、数据备份
（1）每个工作日结束后必须制作数据的备份并导地存放，保证系统发生故障时能够快速恢复；
（2）交易业务数据的存储应采用只读式数据记录设备，交易业务数据必须定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少20年；
（3）备份的数据必须指定专人负责保管；
（4）数据保客管员必须对备份数据进行规范的登记管理；
（5）备份数据保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施。
24、备份数据的异地保存
异地保存的主要目的是避免火灾、水灾等灾害给数据带来损害，所以把数据保存在同层、同楼不能很好的规避风险，最后保存在公司以外的其他建筑内。目前，有些营业部每天把数据传输到总部进行备份也是一种很好的办法。
25、“三个分离”和“一个稽审”
即“业务与技术分离”、“前台与后台分离”、“网络与数据分离”，要定期和不定期地进行业务技术稽审。
26、技术事故应急计划
（1）应急计划必须形成文字；
（2）应急计划应针对可能发生的故障制定紧急处理程序；
（3）紧急处理程序应张贴在规定的地方；
（4）对执行应急计划的全体人员进行专项培训，定期进行演习。
27、技术事故责任界定
因通信线路故障导致的技术事故，应会同通信部门共同调查，界定责任。
28、出现技术事故时，下列情况免责
（1）因不可抗力引发的技术事故；
（2）因软硬件故障导致的技术事故，经技术专家论证，确认信息系统建设和管理符合本规范要求，确属小概率或偶发性事件；
（3）因证券交易所原因导致的交易中断。
29、下列情况自负其责
因操作失误导致的技术事故，经调查核实后，负相关责任。
30、技术事故的事后处理
（1）公司安全管理组织应立即进行事故调查，提出书面调查报告，必要时可组织有关专家鉴定，确定事故的原因和责任；
（2）对调查中发现的技术薄弱环节，应限期整改。
金华市人民政府办公室关于印发金华市创新型企业认定与管理办法（试行）的通知
浙江省金华市人民政府办公室
金华市人民政府办公室关于印发金华市创新型企业认定与管理办法（试行）的通知
金政办发〔2008〕24号
各县（市、区）人民政府，市政府有关部门：
《金华市创新型企业认定与管理办法（试行）》已经市人民政府同意，现印发给你们，请按照执行。
金华市人民政府办公室
二○○八年四月二十五日
金华市创新型企业认定与管理办法（试行）
为深入开展“创业富民、创新强市”活动，推进新一轮市技术创新工程的实施，加快创新型城市建设，结合我市实际，制定本办法。
一、指导思想
通过建设创新型企业工作，培育一批拥有自主知识产权、具有持续创新能力和国际竞争力的企业，形成比较成熟的、有推广价值的自主创新经验，促进和推动广大企业积极开展自主创新，大幅度提高企业的自主创新能力，建立健全以企业为主体，市场为导向，产学研结合，具有金华优势和特色的开放型区域创新体系，推动经济发展方式转变，促进我市经济又好又快发展。
二、认定条件
新认定的市创新型企业原则上在市级以上高新技术企业、科技型中小企业、农业科技企业、专利示范企业、重点骨干企业等产品、工艺、管理和组织等方面创新成效明显、创新潜力较大的企业中推荐。应符合以下基本条件：
（一）在我市注册、具有法人资格的独立核算企业，建立完善的现代公司制度和现代企业产权制度，企业资产负债率合理，整体财务状况良好,年销售收入达到1亿元以上，上缴税收500万元以上，上年度利税增长率15%以上，新产品销售增长率20%以上，高新产品销售收入占企业总销售收入的50%以上，产品市场占有率高，企业发展前景良好。
（二）建有规范运行的企业研发机构，具有较强的技术创新意识，有较完善的创新战略或创新规划，在产品、工艺、营销和组织等方面的创新能力、创新成效和创新潜力处于市内领先水平。
（三）拥有较强的创新研发和管理团队，以深化技术要素参与收益分配为核心，有比较完善的关于企业自主创新的人事、分配和奖励等创新激励机制，在引进和培养创新领军人才、研发骨干，培养具有创新意识的企业家和企业经营管理队伍，形成与企业自主创新相适应的研发和管理团队等方面具有示范效应，大专以上或有中级以上技术职称的科技人员占企业员工总数的15%以上。
（四）具有有利自主创新的企业财务制度和统计核算体系，用足用好鼓励企业增加科技投入的政策，切实增加研发经费的投入，成为创新决策的主体、投入的主体、执行的主体、受益和风险承担的主体，企业上年度研究与开发经费占企业销售收入的5%以上。
（五）具备健全的企业知识产权保护机制，大力实施知识产权、技术标准和品牌战略，加快建立和完善企业技术标准体系、质量保证体系、品牌建设体系，具有较高的知识产权意识、较强的企业知识产权管理机构和较完备的知识产权管理制度。企业至少拥有1项发明专利或3项除发明专利以外的知识产权（实用新型、外观设计专利、软件著作权），同时还需至少满足下列三项条件中的一项：1．拥有1项市级科技进步二等奖及以上的科技成果；2．参与制定1项行业（国家或国际）标准；3．拥有1项市级及以上名牌产品或著名（驰名）商标。
（六）重视自主创新的企业文化建设，弘扬企业家敢为人先、敢冒风险、自强不息的创新精神；弘扬科学精神、倡导科学方法、普及科学知识，提高企业职工的科技素养和创新意识，积极创造条件，鼓励和引导全员创新；提倡求真务实的精神，鼓励创新，宽容失败，保护自主创新的积极性。
三、认定与奖励
（一）市创新型企业的认定工作，原则上每年进行一次。申报企业填写《金华市创新型企业申报书》并附相关证明材料，经县（市、区）科技局、市高新园区管委会审核后报市科技局。
（二）市科技局对申报材料进行初审，并对申报企业进行必要的考察后，提交市创新型企业评审委员会评审。
（三）市科技局根据评审结果，提出拟认定创新型企业名单，经向社会公示后，报请市政府批准发文公布，并以市政府名义颁发“金华市创新型企业”牌匾。市技术创新资金对市区的市级创新型企业给予每家20万元的一次性奖励。
四、管理工作
（一）市创新型企业评审委员会由市科技局、市经委、市财政局、市政府金融工作领导小组办公室、市质监局、市工商局、市总工会等部门领导及有关专家组成，负责对全市申报的企业进行评审。市创新型企业的日常管理工作由市科技局负责组织。
（二）大力开展创新型企业的引导与示范。科技部门要优先支持或推荐上报创新型企业申报的各类科技项目，支持有条件的创新型企业建设升格研发机构，在公共科技创新服务平台的建设上应注重充分发挥创新型企业的骨干作用。财政税务部门要进一步引导和鼓励创新型企业增加技术开发投入。金融机构要优先对创新型企业的自主创新项目给予信贷支持、提供保险服务。企业上市主管部门要重点培育和支持创新型企业在境内外证券市场上市融资，积极争取开展创新型企业的产权、股权交易。有关部门要进一步加强对企业自主创新的保护，鼓励和支持创新型企业积极参与国际、国家、行业标准制定，实质性采用国际、国外先进标准，加快与国际、国外先进标准接轨。百千万人才培养计划应重点向创新型企业倾斜，支持其培养领军人才和形成创新团队。
（三）市创新型企业资格为推荐申报省级、国家级创新型示范（试点）企业的必要条件。
（四）创新型企业实行动态管理办法，每两年考核一次。对考核不合格的企业，将予以警告，直至取消资格。
（五）本办法自发文之日起实行。