浅析执行难的原因及对策

扈亭河

当前，执行案件中存在部分案件不能执结的问题。不能执行完结的原因很多，有案件是因为被执行人的确没有执行能力、无法找到被执行人采取强制措施，存在一批“难案”、“硬案”和“骨头案”等客观方面的原因，也有的案件是因为行政干预过多、执行力度不大等原因造成的。这就是人们通常所说的“执行难”，“执行难”的存在影响了法院的威信，损害了法律的威严。
一、执行难存在的原因
（一）执法环境差。
1、一些被执行人的法律意识不强。一些被执行人对生效判决确定的义务不自觉地履行或抗拒执行，主要表现在不积极主动向法院提供财产情况，故意逃避执行，造成被执行人难找、被执行财产难查，增加了执行工作的难度。
2、有关方面不积极配合。出于多种原因，银行、房管、社保等部门和单位对法院的协助执行通知经常出现不积极配合的现象。价格鉴定、评估、拍卖等社会中介组织对法院委托的价格鉴定、评估、拍卖事宜有的不依法进行，有的甚至弄虚作假。
3、行政干预的存在一定程度上影响了执行工作的正常开展。当前，随着普法宣传力度的加大，行政机关领导干部的法律意识不断提高，干预案件执行的现象大大减少。但是，应当看到现在干预案件的现象并未完全消除，严重影响执行工作的正常开展。
4、地方保护主义的存在是“执行难”存在的“顽疾”。在很多地方存在严重的地方保护主义，为保护当地当事人的利益，不惜干扰人民法院正常司法工作的开展，表现在阻挠执行、抗拒执法、不协助执行、为当地的当事人通风报信等。
5、执行力量不足、办案经费短缺、装备落后，已不能适应新形势下执行工作的需要。?
6、法律法规的不完善也给法院执行工作增加了一定的难度。执行工作目前主要依靠民诉法和最高人民法院关于执行工作的规定来开展工作，缺乏具体明确的操作规范，没有制定出《强制执行法》等比较切实可行的法律、法规，使执行人员无法采取行之有效的执行措施。
（二）执行工作力度还不够。
1、一些案件在法院立案后没有在3日内向被执行人发出执行通知书；有的案件的被执行人本来具备履行能力，由于法院没有依法采取积极有效的措施，错过了执行的有利时机，导致一部分案件久拖不执。
2、部分案件没有采取强有力的执行措施。一些案件中止、终结执行缺乏相应的证据佐证，以“被执行人确无财产可供执行”为由裁定中止或终结执行，无任何事实依据，也容易导致执法的随意性。
3、对一些被执行人或其他人拒不履行生效法律文书，甚至擅自处分已被法院查封、扣押、 冻结财产等妨害执行行为的，法院没有采取相应的强制措施。
（三）法院裁判案件时制作的法律文书不明确等原因。
法律文书出现问题，导致司法实践中案件出现“执行难”的现象还位数不少，常常有执行员抱怨“根本没法执行”，就是这种情况，这是法院自己给自己带来的“绊脚石”。在司法实践中，审判与执行严重脱节、审理不兼顾执行将造成执行困难。比如在立案和审判阶段采取保全措施不力，需要先予执行的或者需要采取查封、扣押、冻结措施的，没有及时采取，结果坐失执行良机。
二、解决“执行难”的对策?
从根本上解决“执行难”是一项长期而艰巨的任务，涉及到立法、司法体制改革、社会信用意识的提高等诸多方面，同时也有赖于普法宣传的深入和公民法律意识的增强。?
（一）进一步加大执行工作力度，着力解决“执行难”的问题。
执行工作是人民法院工作的重要组成部分，是实现人民法院审判职能的重要环节，也是当事人合法权益得以保护的最终体现。如果生效裁判文书得不到执行，司法公正得不到真正体现，当事人的合法权益不能受到切实保护，法律也就失去了应有的价值。而执行力度的大小，不仅关系到当事人合法权益的实现，也关系到“执行难”问题的有效解决。要通过加大执行力度，体现生效法律文书的权威和执行工作的权威，努力把法律文书的要求落到实处。首先要提高办事效率。对进入执行程序的案件，要及时向被执行人送达执行通知书，以当申请人举证和人民法院依职权调查取证相结合的方式多渠道、多方式了解被执行人的财产状况。其次，对有履行能力而不主动履行的被执行人，要坚决采取搜查、查封、扣押、 冻结、划拨、变卖、拍卖被执行人的财产等执行措施；对一些被执行人员或其他人拒不履行生效法律文书或妨害执行行为的要及时依法采取相应的强制措施，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三，要敢于坚持原则，对法律负责。对于来自各方面的干预要尽可能地向他们说明事实和法律依据，求得他们的理解和配合；对于非法干预的要坚决抵制，严格依法办事。
（二）加大执行改革力度，采取灵活多样的执行方式。
在高级法院辖区内采取委托执行、异地执行、交叉执行、提级执行和统一执行相结合的多管齐下的办法对解决“执行难”问题效果更好。异地执行方式的优点是执行法院与被执行人所在地或被执行财产所在地人际关系少，受“地缘”、“人缘”关系影响较小，执行力度较大。它一般适用于执行法院与执行地点相距不太远、被执行人有便于执行的财产的案件。交叉执行就是在高级法院的统一协调指挥下，本辖区内不同地区的法院相互交叉，甲地的案件由乙地法院执行；乙地的案件由甲地或丙地法院执行。所谓提级执行，就是将本来应由下级法院执行的案件提到上一级法院执行。地方保护主义、执行中的种种阻力、“地缘”、“人缘”关系等等，都是越往下越严重，上级法院跳出了下级法院所在的那个“小圈子”，级别高，影响力大，突破了原来的种种关系，执行起来阻力相对小一些。所谓统一执行，是指对一些有特殊阻力、影响较大的案件，由高级法院调集辖区内的执行人员和装备，统一指挥，统一执行。
（三）坚持学习与培训相结合，进一步提高执行队伍整体素质。
执法者自身素质的高低直接影响到执法活动的质量。因此，抓好执行工作必须从提升执行人员的整体素质入手，努力建设一支政治坚定、业务精通、作风过硬、纪律严明、公正清廉、训练有素的执行队伍。要摒弃“重实体轻程序，重结果轻过程”的错误认识，树立违反程序法也是违法的观念。在执行过程中严格依照法定程序开展工作，以程序合法确保实体公正。首先，要进一步提高执行人员的思想政治素质。使他们树立起大局意识、政治意识，从思想上明确“执法为民”的司法理念，并把其作为衡量执行工作的标准和评价执行工作好坏的基本价值取向。执行人员必须为人民掌好权、用好权，依法公正、高效地执行案件。其次要强化对执行人员的教育培训，提高他们的执行水平和办案能力。第三，强化内部监督。对那些违法违纪的干警要依照有关规定严肃处理，起到处理一个，警示一片的警示教育作用。
（四）进一步加大法律宣传普及力度，提高全民法律意识。
加大法院宣传工作力度，要通过各种形式宣传人民法院的执行工作。充分利用新闻媒体，通过一些典型案例，以案说法，在全社会形成生效法律文书必须履行的社会氛围。对那些拒不执行生效法律文书的被执行人在依法采取执行措施的同时在新闻媒体上曝光，起到警示教育他人和提高社会诚信的作用。
（作者单位：山东省垦利县人民法院）


论执行分权运行模式的科学构建

扈亭河


内容提要：执行分权已是大势所趋，但在各地法院改革中分权的模式存在着较大的不同，有两权制说，亦有三权制说，在机构设置、人员配备等方面更是千差万别。本文从分权的必要性、分权模式等方面进行了论述，并阐明了执行裁决权和实施权的内容、机构设置、人员配备、两权制约等方面的内容。
关键词：分权、裁决权、实施权
以“公正与效率”为主题，我国司法改革不断推进，改革内容丰富、形式多样，改革的范围涉及的面也比较广，从审判流程工作管理、刑事民事行政审判方式改革、庭前调解改革到审判监督改革等等。执行工作改革也在全国法院系统普遍展开，各地法院纷纷成立了执行工作局。但就基层法院而言，执行机构内部应设立什么部门，各部门之间如何分工，按什么模式运行，如何合理配置执行权等等问题，并无明确规定，各地做法也各不相同。鉴此，笔者试图立足本院执行工作的改革，在现行法律规定框架内，以执行公正为核心，以公开、高效、廉洁为目标，探索建立符合法院执行工作规律的运行机制。
一、 实施执行分权改革的必要性和重要性
执行案件由执行员一人将案件包办到底的做法弊端很多，为办理人情案、关系案、金钱案提供了生长的土壤，出现了执行干警违法违纪现象，到了改革不容置疑、刻不容缓的地步。实施执行分权改革，有以下几个方面的必要性：
（一）改变办理执行案件过程中存在权力过于集中的问题
传统的执行权运行模式存在的弊端就是执行权的高度集中。一起执行案件交给执行员后，从执行措施的决定到实施，从执行财产的调查到处分、分配，对被执行人财产的执行到对其债权的执行以及被执行人的变更、追加到对案外人异议的审查处理等，均由负责执行的执行员一个人说了算。由于执行员手中的权力过大且集中，又缺乏有效的监督和制约机制，具有很大的主观性和随意性，容易产生决策错误，造成错误执行，甚至造成违法执行，同时也使外来的不法干预有机可乘，致使执行的司法独立无司法保障。
（二）杜绝执行干警违法办案、实现执行公正的需要
最高人民法院院长肖扬指出，规范权力的行使，防止权力的滥用，正是为了使国家权力始终掌握在人民手中，始终为了最广大人民的根本利益。任何权力都有被滥用的可能，这是万古不易的真理。不受制约的权力正如一匹脱缰的野马，恣意横行，而没有制约的权力必然导致腐败①。执行案件由一个人说了算，监督软弱无力，导致执行乱、乱执行的现象还比较严重。由于执行权的行使基本上依赖执行人员的自觉性，而自觉性毕竟是有限的，以致于执行人员不依法行使执行权的现象时常存在，或怠于行使执行权滋生执行难，或滥用执行权出现执行乱。金钱案、关系案和人情案也没有从根本上得到遏制，当事人仍然有机会利用请客送礼、行贿、拉关系、找门路等手段，拉拢腐蚀执行员，以期达到使执行员作出对自己有利执行决定的目的，侵害了其他当事人的合法权益，执行效率和执行质量低下，因此必须改变执行权集中行使的状况，分解执行权，实现权力制衡。执行分权，不但有两权的制约，而且也带来了执行的透明度和公开性，从而促进执行工作的廉洁性。
二、执行实施权与执行裁决权的分权模式
对权力的制约不外两种途径，一是“以权利制约权力”，即通过人民对国家机构和国家工作人员的选举、质询、罢免等方式监督、制约权力；二是“以权力制约权力”，即通过国家权力机关的监督以及其他国家机关适当的权力分工实现相互制约②。对执行权划分，就是实现执行权力对权力的制约。执行权划分应达到科学合理、分权制约、规范高效的要求，实现这些要求首先要对执行权有正确的分析和认识。执行权究其性质应属司法权和行政权相混合的一种权力，既有司法权属性，也具有行政权属性。执行权的司法权属性是指在执行过程中，针对当事人的请求，对争议的事项作出裁判，以解决执行争议的权力，具有被动性、中立性、终局性的特点，司法权属性表现在执行异议的审查裁定，被执行主体的变更追加，中止、终结的裁决等方面。行政权属性表现在决定（命令）被执行人履行义务、报告财产状况，决定（命令）采取执行措施、强制措施等方面。因此，执行权具有司法权、行政权属性，是有别于其他国家权力的一种特殊权力。根据执行权的特殊性质和执行工作的实际，将执行权分为执行裁决权和执行实施权。执行实施权和执行裁决权分别由不同的执行员行使，来达到“以权力制约权力”的目的，进而实现执行工作的健康、有序进行。
（一）执行裁决权的内容
执行案件离不开裁判，无论是从执行程序的启动到对有关执行问题的争议、执行案件的中止、终结等，都需要在执行中行使执行裁决权。执行权中的裁决权由人民法院执行员行使，包括的内容有：1、案外人异议的处理。执行裁决庭对案外人异议经过审查后认为异议不成立的，裁定驳回异议。案外人对执行标的提出异议，经审查理由成立的，裁定中止执行。经审查发现决定、裁定有错误的，按审判监督程序处理。2、需变更、追加被执行人的处理。根据当事人申请，对需变更或追加主体的，由执行实施人员将有关材料交执行裁决庭的法官审查合议，需变更、追加的，由裁判人员作出裁定。否则，不能变更、追加被执行主体。3、中止执行裁判。执行实施人员认为案件需要中止的，将有关材料交裁判人员。对于当事人达成和解协议且约定履行期限在六个月以上，上级法院及本院对案件决定再审，案外人提出确有理由的异议，无财产保全措施、申请人不能提供执行线索等情况，经执行裁决庭法官审查并合议后可中止执行。否则，不能中止执行，可决定继续执行或更换其他执行员执行。4、暂缓执行审查。对具有当事人达成和解协议、上级法院通知暂缓执行、提供担保暂缓执行、审计评估期间、拍卖变卖期间等情形，决定暂缓执行。5、不予执行仲裁裁决、公证债权文书的审查。对仲裁裁决书、公证债权文书符合民事诉讼法第217条、第218条规定的可裁定不予执行。6、终结执行裁判。对符合民事诉讼法第235条规定的，裁定终结执行。不符合法律规定的，继续执行或更换执行员执行。7、妨害民事诉讼强制措施复议的审查裁决。对妨害民事诉讼、妨害执行的行为，依法作出罚款、拘留决定。8、执行程序异议处理。对当事人、第三人提出的执行措施不当，执行方式不当，超标的执行，执行财产超出法定范围，违反法定程序等执行过程中的问题，由执行法官依法审查，异议成立的，裁定撤销执行行为；异议不成立的，裁定驳回异议。
（二）执行实施权的内容
执行实施权贯穿于执行案件的全部过程，执行案件的始终都离不开执行实施权。执行权中的实施权的内容包括：1、向被执行人发出执行通知。向当事人宣讲法律，讲明法律利害关系、法律后果及指定履行义务期限。被执行人表示履行义务的，发出执行通知书和执行传票，到指定场所履行义务。2、实施执行强制措施。对被执行人不履行义务的，依法实施查封、扣押、冻结、查询、提取、扣留、划拨、变卖、拍卖等执行措施，对可能隐匿财产及有关证据材料的，依法实施搜查。对经两次合法传唤拒不到场的进行拘传，拒不履行义务及妨害执行的，由执行法官决定罚款、拘留，并经院长批准后，由执行实施庭实施。3、实施协助执行决定。包括协助执行法律文书指定交付财物、票证、协助查封、扣押、冻结、查询、划拨、扣留、提取被执行人财产、存款、收入及被执行人的预期收益。4、对被执行人有到期债权的，按法律规定向第三人发出履行义务通知，第三人在法定期限内既不提异议又不履行的，强制执行第三人。5、对被执行人、被执行财产情况进行调查。根据申请人提供的执行线索及掌握的其他情况展开调查，对有意躲避、藏匿的被执行人进行调查。6、具体组织参与执行分配。确定清偿顺序，确定清偿比例，制作分配表，保证优先权实现等。
（三）划分的依据
从目前的执行实践看，将执行权力划分为执行裁判权和实施权，由执行机构的裁判组和执行实施组分别实施，比较妥当。理由是：其一，具有充足的理论依据。执行权具有司法权和行政权的双重属性，这是目前执行分权改革的理论基础，也是执行机构分为执行裁判组和执行实施权的依据。其二，这种划分与执行人员的数量和整体素质状况相适应。当前，执行人员的数量远不能适应任务的要求，而且人员素质参差不齐，短期内改变这一现状又是不可能的。在这种情况下，若将权力再进行更细的划分后又没充足的人员操作这一权力，达不到预期的效果。其三，符合效率和效益原则。执行权运行中必须考虑简约程序、节约诉讼资源。从这个角度讲，由执行裁判组、执行实施组行使这两种权力已经足够了，这种做法符合效率原则。而且，在同一层面上进行权力的划分，便于权力之间的协调，效率和效益同时可以兼顾。
（四）人员的分配
执行权运行模式从执行权的权力划分开始，拓展到人员的分离，再发展为组织机构的分离，执行权运行机制的改革与执行机构设置的改革进行了有机的结合，使执行权运行机制与执行机构浑然一体，并且有利于对不同的人员进行不同的管理③。在执行人员结构的调配上，既要考虑执行的双重属性，又要兼顾法院的管辖范围等自身的特点，科学地设置执行权的运行模式。可以探索试行执行法官责任片区制度，将辖区范围划分为几个片区，设置一个或者根据需要设置几个执行裁决庭，由执行机构设置的几个执行实施庭行使执行实施权。执行实施庭实行庭长负责制，执行实施庭再可以进一步细分为几个执行实施小组，执行组长从胜任执行工作的资深执行长中选任，副庭长可以直接担任执行实施组组长。外出办案，一般由执行组长带队，充分发挥执行组长在办案中的组织、指挥作用和执行组人多的优势，便于配置装备、提高执行效能，增强执行威慑力，克服执行人员个人缺乏监督，随意执行的弊端，避免分散办案中低效率的重复执行。凡执行中需要的强制措施均需执行裁决庭先讨论决定，做到主次有别，共同承担。一方面能正确决策，公正办案。另一方面，合理界定执行裁决庭职能和权限后，又保持了执行实施庭灵活、机动和便捷的优势，有利于执行工作在优质的基础上保持高效。改变了原来执行工作以执行员为基本执行单元，放权过多，把关不严的局面。执行实施庭分组后实行各组分片负责执行，引入竞争机制，改变原来单纯以人为考核单元的传统做法，增设以组为考核单元，从而形成庭、组与个人的多重考核机制，强化了团队作战与协作意识。对一些关系复杂、地方行政干预大，在社会各界反响较大的案件，通过上级法院提级执行，或上级法院组织辖区法院之间交叉执行、共同执行。这样既能避免案件久拖不结，又能遏制地方和部门保护主义，达到执行的司法独立，确保执行的公正和效率。
这里还有一个问题，执行裁决庭和执行实施庭是否均要属于执行局的内设机构？存在两种观点，一种观点认为由执行局现有人员进行分离为执行裁决庭、执行实施庭，两个庭均从属于执行局；一种观点主张执行裁决庭、执行实施庭彻底分开。笔者认为第二种观点切实可行，彻底分开后更有利于实现两庭的制约和监督。具体措施就是对执行机构进行变革，将执行裁决庭从执行局剥离出来，单独设立执行裁决庭。执行裁决庭和其他业务庭如民庭、刑庭等一样，拥有独立的机构、人员。彻底分离，就是为了更好地搞好监督。执行裁决庭和执行实施庭均从属于执行局下设的机构弊端重重，不能有效地实现两权制约的目的，“两权分立”制约的实质目的没有达到，两权分离仅是形式上的，最终仍然是两权归于“一端”，那就是要受执行局的领导，从属于执行局。执行局可以对两个庭进行“协调”，还是没有彻底地实现分离。用通俗话讲还是“一个锅里摸勺子”，“孪生兄弟”之间怎么好去制约呢？在两庭均属于执行局的情况下的互相监督和制约，在很大程度上要依靠执行局或者直接说是要依靠执行局长一个人的力量来进行。将监督重担寄希望于一个人经过实践证明远远不能实现卓有成效的监督，根本的还是靠制度、靠机制去达到监督的目的。所以，要实现两权有力的监督、制约还是要从机制上寻求突破。实现裁决庭和实施庭的分离，几个实施庭仍然属于执行局，而裁决庭与执行局没有任何关系，真正起到对实施庭的监督和制约。执行权分权制约模式和执行机构改革不仅能够实现执行权的分离，而且提高执行效率，从而达到司法公正和效率的目标。
（五）两权的制约和监督
执行裁决权对执行实施权的监督和制约是显而易见的，原先执行员“大权”集于一身，执行员既充当执行案件的裁判者的角色，又要对自己的裁决进行实施。分权后，执行裁决权由专门的裁决组行使，把权力进行了分化，执行实施权的实施应当严格依据裁决的内容才能实施。执行实施权怎样对执行裁决权实施制约呢？执行裁决组进行裁决时，执行裁决的提起不是无缘无故的，裁决事项的建议权在于执行实施庭，由执行实施庭对需要裁决的事项提交给裁决庭，报裁决庭进行裁决。
建立科学、合理的执行分权运行模式，改变以往一起执行案件由一名执行员“包办”到底的现状，有利于实现执行案件的公正和高效，杜绝执行员的违法、违纪现象的发生，切实保护当事人的合法权益。
（作者单位：山东省东营市垦利县人民法院 邮编：257500 电话：0546－2568129）

参考著作：
①、②均参见肖扬《论宪法精神》一文，载于2003年12月4日《人民法院报》。
③参见沈德咏、张根大所著《中国强制执行制度改革理论研究与实践总结》。